Типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений

ТИПОВОЙ ДОГОВОР

ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ

ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ В ОТНОШЕНИИ

СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     1. _______________________________________________________________

         (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное

_____________________________________________________________________,

         наименование государственной управляющей компании)

действующая на основании ____________________________________________,

в  дальнейшем  именуемая государственной управляющей компанией,      в

лице

_____________________________________________________________________,

        (ф.и.о., должность должностного лица государственной

                        управляющей компании)

действующего(ей) на  основании _______________________________________

                                     (наименование и реквизиты

_____________________________________________________________________,

     документа, на основании которого действует должностное лицо

                государственной управляющей компании)

с одной стороны, и ___________________________________________________

                           (полное и сокращенное наименование,

_____________________________________________________________________,

       в том числе фирменное наименование специализированного

                            депозитария)

в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на

основании  лицензии  от  "___"___________ г.  No.  __ на осуществление

депозитарной   деятельности   на  рынке  ценных  бумаг  и лицензии  от

"__"_______________ г. No. _____________ на осуществление деятельности

специализированного   депозитария   инвестиционных   фондов,    паевых

инвестиционных  фондов  и негосударственных пенсионных фондов,  в лице

_____________________________________________________________________,

      (ф.и.о., должность должностного лица специализированного

                            депозитария)

действующего(ей) на  основании _______________________________________

                                      (наименование и реквизиты

_____________________________________________________________________,

     документа, на основании которого действует должностное лицо

                  специализированного депозитария)

с   другой   стороны,   в   соответствии   с Федеральным  законом  "Об

инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой

пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) и в связи с

заключением  между  Пенсионным  фондом  Российской  Федерации (далее -

Фонд)  и соответственно  специализированным  депозитарием  договора об

оказании  услуг  специализированного  депозитария  в отношении средств

пенсионных   накоплений,   находящихся   в   доверительном  управлении

государственной    управляющей   компанией   договора   доверительного

управления средствами пенсионных накоплений от "__"_________ г. No. __

заключили настоящий договор о нижеследующем.

II. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать государственной управляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также по учету активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном Федеральной службой по финансовыи рынкам:

за соответствием деятельности государственной управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

за соблюдением государственной управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов;

за полнотой и своевременностью перечисления государственной управляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

за соответствием размера и порядка удержания государственной управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения государственной управляющей компании требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.

4. Специализированный депозитарий не вправе давать государственной управляющей компании согласие на списание средств с отдельного банковского счета для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения государственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие списание и передача противоречат Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.

5. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, не могут являться обеспечением обязательств специализированного депозитария.

III. ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

6. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля за соответствием деятельности государственной управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовыи рынкам и устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, с которыми Фонд заключил договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений:

исполняет поручения по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения не противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и инвестиционной декларации;

дает государственной управляющей компании согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств.

7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и хранит копии всех первичных документов в отношении операций со средствами пенсионных накоплений, переданными Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании, и документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью государственной управляющей компании, до заключения договора об оказании услуг специализированного депозитария между Фондом и другим специализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей по договору.

8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд, Федеральную службу по финансовыи рынкам и государственную управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

9. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также регламентом специализированного депозитария, устанавливающим порядок его взаимодействия с управляющими компаниями, зарегистрированным Федеральной службой по финансовыи рынкам.

Специализированный депозитарий предоставляет государственной управляющей компании нотариально заверенную копию зарегистрированного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг регламента специализированного депозитария в течение 30 дней с даты заключения настоящего договора.

Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного депозитария, регистрируются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий направляет в государственную управляющую компанию в течение 3 дней с даты получения уведомления об их регистрации.

10. Специализированный депозитарий совершает операции по счетам депо по поручению государственной управляющей компании в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.

11. Специализированный депозитарий исполняет поручение государственной управляющей компании либо направляет в день поступления поручения обоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.

12. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе других управляющих компаний, заключивших с Фондом договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

13. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

14. Специализированный депозитарий регистрируется в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.

15. Специализированный депозитарий передает государственной управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения.

16. Специализированный депозитарий представляет эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления прав по указанным ценным бумагам.

17. Специализированный депозитарий представляет ежедневно государственной управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение рабочего дня.

     Специализированный     депозитарий     представляет    ежемесячно

государственной управляющей компании документы,  содержащие информацию

о состоянии счета депо и операциях,  проведенных по указанному счету в

течение                 месяца,                 а                также

______________________________________________________________________

       (указываются иные документы, связанные с осуществлением

_____________________________________________________________________.

    учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства

                       пенсионных накоплений)

18. Специализированный депозитарий обеспечивает направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, доходов непосредственно государственной управляющей компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета государственной управляющей компании, на котором находятся средства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное управление.

19. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению доступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за тем, чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.

20. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий передает в порядке и сроки, установленные Федеральной службой по финансовыи рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым государственная управляющая компания заключила соответствующий договор.

21. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий немедленно исполняет поручения государственной управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые осуществлялся специализированным депозитарием, другому специализированному депозитарию, с которым государственная управляющая компания заключила соответствующий договор.

До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий исполняет требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений о государственной управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на эти ценные бумаги.

22. При прекращении (расторжении) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного между государственной управляющей компанией и Фондом, специализированный депозитарий:

осуществляет контроль за соблюдением государственной управляющей компанией установленного договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений срока передачи Фонду денежных средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений;

обеспечивает в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи государственной управляющей компанией активов Фонду.

23. В случае передачи активов государственной управляющей компанией в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда специализированный депозитарий:

осуществляет контроль за полнотой и своевременностью перечисления государственной управляющей компанией в Фонд средств пенсионных накоплений;

обеспечивает в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи государственной управляющей компанией активов Фонду.

24. Специализированный депозитарий соблюдает иные требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.

IV. ОБЯЗАННОСТИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

25. Государственная управляющая компания предоставляет специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.

26. Государственная управляющая компания передает специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное.

27. Государственная управляющая компания проводит не позднее следующего рабочего дня после получения от специализированного депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений немедленно уведомляет специализированный депозитарий об указанных расхождениях.

28. Государственная управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении операций с имуществом, входящим в состав средств пенсионных накоплений, в течение одного рабочего дня с даты их получения или составления.

29. Государственная управляющая компания представляет ежедневно специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

30. Государственная управляющая компания соблюдает иные требования, предусмотренные Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами.

31. Государственная управляющая компания оплачивает услуги специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим договором.

V. ОПЛАТА УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ

32. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору, составляет:

а) ___ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;

б) ___ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление государственной управляющей компании суммы страховых взносов, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от их временного размещения, которые учтены в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц.

33. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" пункта 32 настоящего договора, уменьшается пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых специализированным депозитарием оказывались услуги.

34. Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании в отчетном году.

35. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, осуществляется государственной управляющей компанией на основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.

36. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года, определенного статьей 16 Федерального закона, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом фактического срока оказания специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании в отчетном году.

VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

37. Специализированный депозитарий несет ответственность перед государственной управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.

38. Государственная управляющая компания несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором.

VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

39. Документы, предусмотренные настоящим договором, за исключением документов, предусмотренных пунктом 29 настоящего договора, направляются на бумажном носителе, а также в форме электронного документа.

     40. Настоящий договор заключен на _______________________________

                                         (указывается период времени,

_____________________________________________________________________.

                в течение которого действует договор)

Договор вступает в силу со дня его заключения.

41. Настоящий договор прекращается с даты:

прекращения договора об оказании специализированным депозитарием Фонду услуг в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании;

прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного между Фондом и государственной управляющей компанией;

применения к государственной управляющей компании процедуры банкротства;

принятия решения о ликвидации государственной управляющей компании.

42. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора государственной управляющей компанией и специализированным депозитарием составляется акт сверки, отражающий все расчеты на дату прекращения настоящего договора.