Типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании

ТИПОВОЙ ДОГОВОР

ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ

УСЛУГ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, НАХОДЯЩИХСЯ

В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ

УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     1.  Пенсионный фонд Российской Федерации,  в дальнейшем именуемый

Фондом,  на  основании  Федерального закона "Об инвестировании средств

для  финансирования  накопительной  части трудовой пенсии в Российской

Федерации" (далее - Федеральный закон) в лице ________________________

                                                      (ф.и.о.,

______________________________________, действующего(ей)  на основании

  должность должностного лица Фонда)

______________________________________________________________________

                      (наименование и реквизиты документа,

_____________________________________________________________________,

       на основании которого действует должностное лицо Фонда)

с одной стороны, и ___________________________________________________

                     (полное и сокращенное наименование, в том числе

_____________________________________________________________________,

      фирменное наименование, специализированного депозитария)

в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на

основании лицензии от "__"_______________ г. No. ____ на осуществление

депозитарной   деятельности   на  рынке  ценных  бумаг  и лицензии  от

"__"________________ г.  No. ___________ на осуществление деятельности

специализированного   депозитария   инвестиционных   фондов,    паевых

инвестиционных  фондов  и  негосударственных пенсионных фондов, в лице

_____________________________________________________________________,

                (ф.и.о., должность должностного лица

                  специализированного депозитария)

действующего(ей) на основании ________________________________________

                                     (наименование и реквизиты

_____________________________________________________________________,

       документа, на основании которого действует должностное

                лицо специализированного депозитария)

с другой стороны, на основании протокола от "___"__________ г. No. ___

о   результатах   конкурса   на   заключение   договора   об  оказании

специализированным  депозитарием  услуг  Фонду,   заключили  настоящий

договор о нижеследующем.

II. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за соблюдением государственной управляющей компанией, с которой Фондом заключен договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - государственная управляющая компания), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется оплатить такие услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам:

за соответствием деятельности государственной управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

за соблюдением государственной управляющей компанией установленного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг порядка определения стоимости чистых активов;

за полнотой и своевременностью перечисления государственной управляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

за соответствием размера и порядка удержания государственной управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения государственной управляющей компании требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.

4. Специализированный депозитарий не вправе давать государственной управляющей компании согласие на списание средств с отдельного банковского счета для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения государственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие списание и передача противоречат Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.

III. ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

5. Специализированный депозитарий в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам:

исполняет поручения государственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

дает государственной управляющей компании согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств.

6. Специализированный депозитарий заключает с государственной управляющей компанией договор об оказании услуг специализированным депозитарием.

7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и хранит копии всех первичных документов, касающихся средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании, и документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью государственной управляющей компании, до заключения договора между Фондом и другим специализированным депозитарием об оказании специализированным депозитарием услуг в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, и до передачи специализированному депозитарию прав и обязанностей в соответствии с договором.

8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и государственную управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам информацию о всех сделках, совершаемых государственной управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, по форме, установленной Федеральной службой по финансовым рынкам. Указанная информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего договора.

10. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий передает в порядке и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.

11. Специализированный депозитарий в течение рабочего дня, в который получено уведомление в форме документа на бумажном носителе или электронного документа о прекращении (расторжении) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного Фондом с государственной управляющей компанией, прекращает исполнение поручений государственной управляющей компании о передаче ценных бумаг и выдачу государственной управляющей компании согласия на списание (выдачу) средств.

12. Специализированный депозитарий обеспечивает в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, передачу государственной управляющей компанией активов Фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи активов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.

13. Специализированный депозитарий направляет нотариально заверенные копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений.

14. Специализированный депозитарий представляет в Фонд в течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально заверенные копии согласованного с Фондом регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам.

15. Внесение изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, осуществляется по согласованию с Фондом.

16. Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, регистрируются Федеральной службой по финансовым рынкам.

Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий направляет в Фонд в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и дополнений.

17. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению доступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за тем, чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.

18. Специализированный депозитарий осуществляет каждый рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые государственной управляющей компанией размещены средства пенсионных накоплений, осуществляет сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов государственной управляющей компании, а также ежедневно представляет в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего договора, сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании.

19. Специализированный депозитарий соблюдает требования, предусмотренные условиями конкурса, на основании результатов которого заключен настоящий договор.

20. Специализированный депозитарий в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:

об изменении учредительных документов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария;

об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария;

о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства;

о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

Специализированный депозитарий в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

21. Специализированный депозитарий выполняет иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

IV. ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА

22. Фонд оплачивает специализированному депозитарию услуги в порядке, установленном настоящим договором.

23. Фонд передает специализированному депозитарию:

копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление государственной управляющей компании;

требования с указанием суммы средств пенсионных накоплений, которые должны быть перечислены государственной управляющей компанией Фонду в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

уведомления о получении Фондом средств, перечисленных государственной управляющей компанией в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

     годовые  планы перечисления государственной управляющей компанией

Фонду  средств,  необходимых  для  выплат  за  счет средств пенсионных

накоплений,  с  разбивкой  по  кварталам и месяцам,  одновременно с их

передачей государственной управляющей компании;

     копии  всех документов,  направляемых государственной управляющей

компании;

______________________________________________________________________

      (указываются иные документы, необходимые для надлежащего

_____________________________________________________________________.

     исполнения специализированным депозитарием обязанностей по

                        настоящему договору)

24. Документы, предусмотренные пунктом 23 настоящего договора, направляются на бумажных носителях либо в форме электронных документов.

V. ОПЛАТА УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ

25. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору, составляет:

а) _____ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;

б) _____ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых Фондом в доверительное управление государственной управляющей компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление государственной управляющей компании суммы страховых взносов, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от их временного размещения, учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц.

Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" настоящего пункта, уменьшается пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых специализированным депозитарием оказывались услуги.

26. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного депозитария по всем договорам, заключаемым в отношении средств пенсионных накоплений, определяемые в процентах от средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний и государственной управляющей компании, не могут превышать размера, установленного в соответствии с показателями согласно приложению.

27. Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в доверительное управление в отчетном году.

     28.  Оплата  услуг  специализированного депозитария по настоящему

договору за Фонд осуществляется государственной управляющей компанией,

заключившей  с Фондом  договор  доверительного  управления  средствами

пенсионных накоплений, в следующем порядке:

     специализированный  депозитарий  направляет  Фонду  требование об

оплате  услуг  в отношении государственной управляющей компании в срок

______________________________________________________________________

_____________________________________________________________________;

              (указывается срок направления требования)

Фонд направляет государственной управляющей компании поручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным депозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом указанного требования.

29. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания специализированным депозитарием услуг Фонду.

VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

30. Специализированный депозитарий несет перед Фондом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения прав на ценные бумаги, а также за хранение сертификатов ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании.

31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с государственной управляющей компанией ответственность за неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.

32. Фонд несет перед специализированным депозитарием ответственность за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.

VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     33. Настоящий договор заключен на _______________________________

                                        (указывается период времени,

_____________________________________________________________________.

           в течение которого действует настоящий договор)

Договор вступает в силу с даты его заключения.

34. Настоящий договор прекращается с даты:

приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

применения к специализированному депозитарию процедуры банкротства;

принятия решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

35. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае, если специализированный депозитарий не соответствует требованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также в случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению Фонда, Федеральной службы по финансовым рынкам о нарушениях, выявленных в ходе осуществления деятельности в соответствии с настоящим договором, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 34 настоящего договора.

В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по истечении 2 месяцев с даты направления Фондом специализированному депозитарию уведомления об отказе от договора.

36. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий осуществляет хранение всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, до передачи указанных документов другому специализированному депозитарию, с которым Фондом заключен соответствующий договор.