Типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений

ТИПОВОЙ ДОГОВОР

ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ

УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОТОБРАННОЙ ПО КОНКУРСУ

И ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ

ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. ______________________________________________________________,

     (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное

                 наименование управляющей компании)

действующая на основании лицензии от "__" ____________ г. N ______

на осуществление   деятельности   по   управлению  инвестиционными

фондами,  паевыми  инвестиционными  фондами  и  негосударственными

пенсионными фондами, в дальнейшем именуемая управляющей компанией,

в лице __________________________________________________________,

            (ф.и.о., должность должностного лица управляющей

                              компании)

действующего(ей) на основании ____________________________________

                                   (наименование и реквизиты

______________________________________________, с одной стороны, и

  документа, на основании которого действует

    должностное лицо управляющей компании)

_________________________________________________________________,

    (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное

          наименование специализированного депозитария)

в дальнейшем     именуемый     специализированным    депозитарием,

действующий на основании лицензии от "__" _____________ г. N _____

на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и

лицензии  от  "__"  _____________  г. N ______  на   осуществление

деятельности    специализированного   депозитария   инвестиционных

фондов,   паевых   инвестиционных   фондов   и   негосударственных

пенсионных фондов, в лице _______________________________________,

                            (ф.и.о., должность должностного лица

                              специализированного депозитария)

действующего(ей) на основании ____________________________________

                                   (наименование и реквизиты

_________________________________________________________________,

   документа, на основании которого действует должностное лицо

                 специализированного депозитария)

с другой   стороны,  в  соответствии  с  Федеральным  законом  "Об

инвестировании  средств  для  финансирования  накопительной  части

трудовой   пенсии  в  Российской  Федерации"  (далее  именуется  -

Федеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.

II. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также по учету активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие услуги.

3. Специализированный депозитарий по поручению управляющей компании содействует реализации управляющей компанией прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

4. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:

за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

за соблюдением управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов;

за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

за соответствием размера и порядка удержания управляющими компаниями средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения управляющих компаний требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.

5. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие распоряжение и передача противоречат Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.

6. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, не могут являться обеспечением обязательств специализированного депозитария.

III. ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

7. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации обязан в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам и устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, с которыми Пенсионный фонд Российской Федерации заключил договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений:

исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения не противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и инвестиционной декларации;

давать управляющей компании согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств.

8. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Пенсионный фонд Российской Федерации, Федеральную службу по финансовым рынкам и управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

9. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам.

Специализированный депозитарий обязан предоставить управляющей компании нотариально заверенную копию регламента специализированного депозитария в течение 30 дней с даты заключения настоящего договора.

Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного депозитария, устанавливающий его порядок взаимодействия с управляющими компаниями, регистрируются Федеральной службой по финансовым рынкам.

Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам, специализированный депозитарий направляет в управляющую компанию в течение 3 дней с даты получения уведомления об их регистрации.

10. Специализированный депозитарий совершает операции по счетам депо по поручению управляющей компании в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.

Специализированный депозитарий обязан исполнить поручение управляющей компании либо направить в день поступления поручения обоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.

11. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе других управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом Российской Федерации договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

12. Специализированный депозитарий обязан обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

13. Специализированный депозитарий обязан зарегистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.

14. Специализированный депозитарий обязан передавать управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения.

15. Специализированный депозитарий обязан представить эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги.

16. Специализированный депозитарий обязан ежедневно представлять управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение рабочего дня.

    Специализированный  депозитарий обязан ежемесячно представлять

управляющей компании документы,  содержащие информацию о состоянии

счета депо и операциях,  проведенных по указанному счету в течение

месяца, а также __________________________________________________

                      (указываются иные документы, связанные

                   с осуществлением учета прав на ценные бумаги,

_________________________________________________________________.

     в которые инвестированы средства пенсионных накоплений)

17. Специализированный депозитарий обязан обеспечить направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, доходов непосредственно управляющей компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором находятся средства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное управление.

18. Специализированный депозитарий обязан хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление управляющей компании, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения указанным Фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей по договору.

19. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, а также сертификаты документарных ценных бумаг другому специализированному депозитарию, с которым управляющая компания заключила соответствующий договор.

В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые осуществлялись специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий, с которым управляющая компания заключила соответствующий договор.

До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на эти ценные бумаги.

20. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Специализированный депозитарий обязан принимать меры по ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.

21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.

IV. ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

22. Управляющая компания обязана предоставлять специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.

23. Управляющая компания передает специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное.

24. Управляющая компания обязана не позднее следующего рабочего дня после получения от специализированного депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, провести сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений немедленно уведомить специализированного депозитария об указанных расхождениях.

Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, незамедлительно после их составления или получения.

25. Управляющая компания обязана ежедневно представлять специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

26. Управляющая компания обязана соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

27. Управляющая компания обязана оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим договором.

V. ОПЛАТА УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ

28. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору, составляет:

а) _____ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;

б) _____ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых Фондом в доверительное управление управляющей компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц и переданные в доверительное управление управляющей компании страховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от временного размещения указанных страховых взносов.

29. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" пункта 28 настоящего договора, уменьшается пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых специализированным депозитарием оказывались услуги.

30. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в доверительное управление управляющей компании в отчетном году.

31. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Пенсионному фонду Российской Федерации, осуществляется управляющей компанией на основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.

32. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года, определенного статьей 16 Федерального закона, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом фактического срока оказания специализированным депозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.

VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

33. Специализированный депозитарий несет ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором.

34. Управляющая компания несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором.

VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

35. Документы, предусмотренные настоящим договором, за исключением документов, предусмотренных пунктом 25 настоящего договора, направляются на бумажном носителе, а также в форме электронного документа.

    36.  Настоящий договор заключен на ___________________________

                                           (указывается период

_________________________________________________________________.

     времени, в течение которого действует настоящий договор)

Договор вступает в силу со дня его заключения.

37. Настоящий договор прекращается с даты:

прекращения договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации;

прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу;

приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

применения к управляющей компании процедуры банкротства;

принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.

38. В случае прекращения настоящего договора управляющей компанией и специализированным депозитарием составляется акт сверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего договора.