Типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации

ТИПОВОЙ ДОГОВОР

ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ

ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

    1. Пенсионный   фонд   Российской   Федерации,   в  дальнейшем

именуемый   Фондом,   на   основании   Федерального   закона   "Об

инвестировании  средств  для  финансирования  накопительной  части

трудовой  пенсии  в  Российской  Федерации"  (далее  именуется   -

Федеральный закон) в лице _______________________________________,

                            (ф.и.о., должность должностного лица

                                          Фонда)

действующего(ей) на основании ____________________________________

                                   (наименование и реквизиты

_________________________________________________________________,

   документа, на основании которого действует должностное лицо

                              Фонда)

с одной стороны, и ______________________________________________,

                      (полное наименование специализированного

                                  депозитария)

в дальнейшем    именуемый     специализированным     депозитарием,

действующий на основании лицензии от "__" ____________ г. No. ____

на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и

лицензии   от  "__"  _____________ г.  No. ____  на  осуществление

деятельности   специализированного   депозитария    инвестиционных

фондов,   паевых   инвестиционных   фондов   и   негосударственных

пенсионных фондов, в лице ________________________________________

                            (ф.и.о., должность должностного лица

_________________________________________________________________,

                специализированного депозитария)

действующего(ей) на основании ____________________________________

                                   (наименование и реквизиты

_________________________________________________________________,

   документа, на основании которого действует должностное лицо

                 специализированного депозитария)

с  другой  стороны,  на  основании  протокола  от "__" ________ г.

No. ___ о результатах конкурса для заключения договора об оказании

специализированным депозитарием услуг Фонду,  заключили  настоящий

договор о нижеследующем.

II. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее именуются - управляющие компании), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется оплатить такие услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:

за соответствием деятельности управляющих компаний по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными им в доверительное управление, а также состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;

за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка определения стоимости чистых активов;

за полнотой и своевременностью перечисления управляющими компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

за соответствием размера и порядка удержания управляющими компаниями средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения управляющих компаний требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов.

4. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющим компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний, если такие распоряжение и передача противоречат Федерального закону и иным нормативным правовым актам.

III. ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

И ПОРЯДОК ИХ ИСПОЛНЕНИЯ

5. Специализированный депозитарий обязан в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам:

исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

давать управляющим компаниям согласие на списание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче) этих средств.

6. Специализированный депозитарий обязан принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление управляющим компаниям, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью управляющих компаний, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании специализированным депозитарием услуг и до передачи ему прав и обязанностей по договору.

7. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и соответствующую управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

8. Специализированный депозитарий обязан в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 7 настоящего договора, информировать Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:

об изменении учредительных документов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;

об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария;

об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.

9. Специализированный депозитарий обязан ежемесячно представлять в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам информацию о всех сделках, совершаемых управляющими компаниями со средствами пенсионных накоплений, по форме, установленной Федеральной службой по финансовым рынкам. Указанная информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора.

10. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.

11. Специализированный депозитарий обязан обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи управляющими компаниями активов Фонду в случае прекращения (расторжения) договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи активов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.

12. Специализированный депозитарий обязан направлять нотариально заверенные копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений.

13. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Специализированный депозитарий обязан принимать меры по ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.

14. Специализированный депозитарий обязан осуществлять каждый рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, осуществлять сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний, а также ежедневно представлять в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора, сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний.

15. Специализированный депозитарий обязан заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании специализированным депозитарием услуг.

16. Специализированный депозитарий обязан в течение рабочего дня, в который получено уведомление в форме документа на бумажном носителе или электронного документа о прекращении (расторжении) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного Фондом с управляющей компанией, прекратить исполнение поручений этой управляющей компании о передаче ценных бумаг и выдачу управляющей компании согласия на списание (выдачу) средств.

17. Специализированный депозитарий обязан представить в Фонд в течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально заверенные копии согласованного с Фондом регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам.

18. Внесение изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, осуществляется по согласованию с Фондом.

19. Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, регистрируются Федеральной службой по финансовым рынкам.

Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам, специализированный депозитарий направляет в Фонд в течение 3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и дополнений.

20. Специализированный депозитарий обязан в порядке, установленном пунктом 7 настоящего договора, уведомлять в течение рабочего дня:

Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам - о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать требования, предусмотренные условиями конкурса, на основании результатов которого заключен настоящий договор.

22. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.

IV. ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА

23. Фонд обязан оплатить специализированному депозитарию услуги в порядке, установленном настоящим договором.

24. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:

копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом управляющим компаниям средств пенсионных накоплений в доверительное управление;

требования с указанием размера средств пенсионных накоплений, которые должны быть перечислены управляющими компаниями Фонду в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

уведомления о получении Фондом средств, перечисленных управляющими компаниями в порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

годовые планы перечисления управляющими компаниями Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их передачей управляющим компаниям;

копии всех документов, направляемых управляющим компаниям, с которыми Фонд заключил договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

    ______________________________________________________________

       (указываются иные документы, необходимые для надлежащего

_________________________________________________________________.

           исполнения специализированным депозитарием

              обязанностей по настоящему договору)

25. Документы, предусмотренные пунктом 24 настоящего договора, направляются на бумажных носителях либо в форме электронного документа.

V. ОПЛАТА УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ

26. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием по настоящему договору, составляет:

а) ________ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;

б) ________ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых Фондом в доверительное управление в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат, полученный Фондом от временного размещения указанных страховых взносов.

Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" настоящего пункта, уменьшается пропорционально количеству полных месяцев, в течение которых специализированным депозитарием оказывались услуги.

27. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного депозитария, определяемые в процентах от стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний, не могут превышать размера, установленного приложением к настоящему договору.

28. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.

При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в доверительное управление управляющим компаниям в отчетном году.

29. Оплата услуг по настоящему договору осуществляется каждой управляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:

    специализированный  депозитарий направляет Фонду требование об

оплате  услуг  в отношении  каждой  из  управляющих  компаний,   с

которыми   Фонд   заключил   договоры  доверительного  управления,

__________________________________________________________________

            (указывается срок направления требования)

Фонд направляет соответствующей управляющей компании поручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным депозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом указанного требования.

30. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания специализированным депозитарием услуг Фонду.

VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения прав на ценные бумаги, а также хранения сертификатов ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний.

32. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с управляющими компаниями ответственность за неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.

33. Фонд несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные им в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.

VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

    34.  Настоящий договор заключен на ___________________________

                                           (указывается период

_________________________________________________________________.

     времени, в течение которого действует настоящий договор)

Договор вступает в силу с даты его заключения.

35. Настоящий договор прекращается с даты:

приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

применения к специализированному депозитарию процедуры банкротства;

принятия решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.

36. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае, если специализированный депозитарий не соответствует требованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также в случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению Фонда и Федеральной службы по финансовым рынкам о нарушениях, выявленных в ходе осуществления деятельности в соответствии с настоящим договором, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 35 настоящего договора.

В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по истечении 2 месяцев с даты направления Фондом специализированному депозитарию уведомления об отказе от договора.

37. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий осуществляет хранение всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, до передачи указанных документов другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил договор.