Типовая форма договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией
ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ
ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ
ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ, И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. ___________________________________________________________
(полное (сокращенное) наименование негосударственного
пенсионного фонда)
(далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с
Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах"
(далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от
__________ No. ______ на осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию, в лице
_________________________________________________________________,
(Ф.И.О. должностного лица фонда, его должность)
действующего(ей) на основании ___________________________________,
(наименование и реквизиты
документа, на основании которого
действует должностное лицо фонда)
с одной стороны, и _______________________________________________
(полное (сокращенное) фирменное наименование
управляющей компании)
(далее - управляющая компания), действующая на основании лицензии
от __________ No. ____ на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, в лице
_________________________________________________________________,
(Ф.И.О. должностного лица фонда, его должность)
действующего(ей) на основании ___________________________________,
(наименование и реквизиты
документа, на основании которого
действует должностное лицо
управляющей компании)
с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2. В соответствии с настоящим договором фонд передает управляющей компании в доверительное управление средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии.
Выгодоприобретателем по настоящему договору является фонд.
3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление средствами пенсионных накоплений от своего имени путем совершения любых, не противоречащих законодательству Российской Федерации юридических и фактических действий в отношении указанных средств в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений" после своего наименования.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4. Передача фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление управляющей компании не влечет перехода к ней права собственности на указанные средства и активы, в которые они будут инвестированы.
Доходы от доверительного управления средствами пенсионных накоплений не являются собственностью управляющей компании, а относятся на прирост указанных средств.
5. На средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении управляющей компании, не может быть обращено взыскание по обязательствам фонда, не связанным с формированием, назначением и выплатой накопительной части трудовой пенсии, осуществлением выплат правопреемникам застрахованных лиц, по обязательствам управляющей компании, не связанным с инвестированием средств пенсионных накоплений, а также по обязательствам специализированного депозитария, вкладчиков, участников, страхователей и застрахованных лиц.
Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении управляющей компании, не могут являться обеспечением каких-либо обязательств фонда, управляющей компании или иных лиц, за исключением обязательств, связанных с осуществлением выплат за счет средств пенсионных накоплений, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
6. Управляющая компания осуществляет доверительное управление средствами пенсионных накоплений лично.
III. ПОРЯДОК И СРОКИ ПЕРЕДАЧИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
7. Фонд передает средства пенсионных накоплений управляющей компании путем их перечисления на ее отдельный банковский счет в кредитной организации, соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".
8. Фонд перечисляет управляющей компании средства пенсионных накоплений, поступившие из Пенсионного фонда Российской Федерации или другого негосударственного пенсионного фонда, в размере, определяемом фондом, в предусмотренный Федеральным законом срок.
Фонд уведомляет управляющую компанию о размере передаваемых ей в доверительное управление средств пенсионных накоплений не менее чем за 3 рабочих дня до даты их перечисления.
Фонд вправе корректировать размер средств пенсионных накоплений, передаваемых в доверительное управление управляющей компании в соответствии с настоящим договором, в том числе с учетом результатов инвестирования средств пенсионных накоплений.
9. Управляющая компания перечисляет фонду средства пенсионных накоплений в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, а также в целях передачи средств пенсионных накоплений в доверительное управление другой управляющей компании на основании уведомления (требования) фонда и в размере, указанном в уведомлении (требовании). Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче, определяется фондом в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации.
Управляющая компания перечисляет фонду средства пенсионных накоплений в соответствии с настоящим пунктом в срок, указанный в уведомлении (требовании) фонда об их перечислении.
10. Управляющая компания перечисляет фонду средства пенсионных накоплений для выплаты фондом накопительной части трудовой пенсии или осуществления выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц ежемесячно в размере, порядке и сроки, определенные годовым планом перечисления указанных средств.
11. Управляющая компания перечисляет фонду денежные средства на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности фонда, и на покрытие расходов, связанных с обеспечением уставной деятельности фонда, в размере ________ процентов (не более 15 процентов) дохода, полученного от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный год, после удержания вознаграждения управляющей компании и специализированного депозитария и уплаты налогов.
Управляющая компания перечисляет фонду денежные средства в соответствии с настоящим пунктом в срок, указанный в уведомлении (требовании) фонда об их перечислении.
12. Передача фондом средств пенсионных накоплений управляющей компании или передача их управляющей компанией фонду сопровождается подписанием сторонами акта передачи средств пенсионных накоплений по форме согласно приложению No. 1.
Акт передачи средств пенсионных накоплений подписывается сторонами в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты получения фондом или управляющей компанией средств пенсионных накоплений.
13. Ежегодно, не позднее 30 января года, следующего за отчетным, стороны подписывают итоговый акт о передаче средств пенсионных накоплений в соответствии с настоящим договором за отчетный год по форме согласно приложению No. 2.
IV. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
14. Управляющая компания:
инвестирует средства пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" объекты в соответствии с инвестиционной декларацией по форме согласно приложению No. 3;
инвестирует средства пенсионных накоплений разумно и добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
15. Управляющая компания в течение 15 дней с даты подписания настоящего договора заключает со специализированным депозитарием, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, договор об оказании услуг специализированным депозитарием.
В случае заключения фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием управляющая компания заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от фонда письменного уведомления о заключении нового договора.
Управляющая компания уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о заключении договора со специализированным депозитарием в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты его заключения.
16. Управляющая компания не вправе распоряжаться средствами пенсионных накоплений до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании специализированным депозитарием услуг.
17. Управляющая компания передает специализированному депозитарию сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.
18. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего инвестиционный портфель управляющей компании, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом.
19. Управляющая компания не вправе распоряжаться средствами пенсионных накоплений (давать распоряжения о списании, перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов и совершать сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений, или давать брокеру поручения о совершении таких сделок) без согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
20. Управляющая компания обособляет средства пенсионных накоплений, находящиеся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, от имущества управляющей компании, а также иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям.
Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением средствами пенсионных накоплений, переданными ей в соответствии с настоящим договором, управляющая компания открывает отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", а для учета прав на ценные бумаги - отдельный счет депо в специализированном депозитарии.
21. Управляющая компания отражает средства пенсионных накоплений, находящиеся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, на отдельном балансе и ведет по ним самостоятельный учет.
Управляющая компания ведет бухгалтерский учет и составляет бухгалтерскую отчетность в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, на основании учетной политики, утвержденной фондом.
Управляющая компания представляет в фонд бухгалтерскую
отчетность в отношении средств пенсионных накоплений
_________________________________________________________________.
(указывается порядок и сроки представления отчетности)
22. Управляющая компания не вправе:
безвозмездно отчуждать активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства и иное имущество, подлежащие возврату за счет активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
предоставлять займы за счет активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
использовать активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, для исполнения обязательств управляющей компании или обязательств третьих лиц либо для обеспечения их исполнения;
предоставлять брокеру право использовать в своих интересах средства пенсионных накоплений, находящиеся на специальном брокерском счете;
приобретать за счет средств пенсионных накоплений активы у аффилированных лиц управляющей компании или фонда, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальный список фондовой биржи;
приобретать в собственность активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
23. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании из-за изменения рыночной стоимости активов и (или) изменения количества размещенных ценных бумаг эмитентов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев с даты его обнаружения.
24. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании в результате действий управляющей компании она обязана устранить это нарушение в течение 30 дней с даты его обнаружения. Кроме того, управляющая компания возмещает ущерб, причиненный фонду в результате совершения указанного нарушения, а также в результате совершения сделок по его устранению.
25. В случае несоответствия структуры инвестиционного портфеля фонда требованиям, установленным Федеральным законом или иными нормативными правовыми актами, фонд направляет управляющей компании поручение об изменении состава и (или) структуры ее инвестиционного портфеля, а управляющая компания исполняет указанное поручение в указанные в нем сроки.
Несоответствие структуры инвестиционного портфеля фонда требованиям, установленным Федеральным законом или иными нормативными правовыми актами, возникшее в результате нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании, должно быть устранено в сроки, предусмотренные настоящим договором для устранения указанного нарушения управляющей компанией.
Превышение на счетах и депозитах в кредитных организациях установленной Федеральным законом максимальной доли денежных средств в рублях и иностранной валюте в инвестиционном портфеле фонда должно быть устранено в течение 30 дней с даты его обнаружения.
26. В случае если структура инвестиционного портфеля управляющей компании или его части определена в форме инвестиционного индекса, управляющая компания осуществляет управление инвестиционным портфелем с учетом особенностей, установленных уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.
27. Управляющая компания при осуществлении сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, использует услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, расторгает договоры и принимает меры по истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.
28. Управляющая компания открывает отдельные банковские счета и осуществляет операции со средствами пенсионных накоплений в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", расторгает договоры, закрывает счета и принимает меры к истребованию денежных средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям.
29. Управляющая компания ежедневно рассчитывает рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании в соответствии с настоящим договором, в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам.
Управляющая компания ежедневно представляет специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании в соответствии с настоящим договором, с указанием полного наименования организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по итогам торгов у которых определены рыночные цены ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
30. Управляющая компания осуществляет права по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании в соответствии с настоящим договором, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, исключительно в целях обеспечения прав и законных интересов застрахованных лиц.
Управляющая компания осуществляет права голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с политикой осуществления указанных прав, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании.
Управляющая компания представляет фонду информацию об осуществлении прав голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, содержащую, в частности, сведения о полном фирменном наименовании акционерного общества, дате проведения общего собрания акционеров, а также по каждому вопросу, указанному в политике осуществления указанных прав, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании, - формулировку вопроса в повестке дня общего собрания акционеров и формулировку принятого по нему решения, сведения о том, включен ли данный вопрос в повестку дня по усмотрению совета директоров (наблюдательного совета) или по предложению акционера, голосовала ли управляющая компания по данному вопросу, и, если голосовала, - как именно ("за", "против" или "воздержался"), и соответствует ли позиция управляющей компании по данному вопросу позиции исполнительных органов акционерного общества. Предусмотренная настоящим абзацем информация представляется фонду в течение 30 дней с даты закрытия общего собрания акционеров или с даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.
31. Управляющая компания направляет нотариально удостоверенные копии договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений.
Управляющая компания, риск ответственности которой за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", не вправе осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
32. Управляющая компания ежеквартально, не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам.
Указанные отчеты подписываются уполномоченными лицами управляющей компании и специализированного депозитария и представляются в форме документа на бумажном носителе или электронного документа.
33. Управляющая компания в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, информирует фонд и Службу:
об изменении учредительных документов управляющей компании;
об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов управляющей компании;
об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений;
об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании.
34. Управляющая компания в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании в порядке, установленном пунктом 29 настоящего договора.
Управляющая компания в течение одного рабочего дня со дня принятия решения лицензирующим органом или вступления в законную силу решения суда уведомляет фонд о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в порядке, установленном пунктом 29 настоящего договора.
35. Управляющая компания в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, представляет в фонд:
ежеквартальную и годовую финансовую отчетность управляющей компании (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках);
аудиторское заключение, составленное по результатам проверки управляющей компании за отчетный год;
сведения о поддержании управляющей компанией достаточности собственных средств.
36. Управляющая компания представляет в фонд копии отчетов о соблюдении требований кодекса профессиональной этики одновременно с направлением указанных отчетов в Федеральную службу по финансовым рынкам.
37. Управляющая компания не вправе использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
Управляющая компания обязана принимать меры к ограничению доступа к указанной информации, а также к тому, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.
Требования настоящего пункта не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами или настоящим договором.
38. Управляющая компания обязана соблюдать другие требования, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
39. Управляющая компания вправе отказаться от исполнения настоящего договора в связи с невозможностью для нее лично осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
V. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА
40. Фонд направляет управляющей компании уведомление (требование) о перечислении ему средств пенсионных накоплений в сроки, достаточные для последующей передачи средств пенсионных накоплений застрахованных лиц в Пенсионный фонд Российской Федерации или в другой негосударственный пенсионный фонд в сроки, установленные Федеральным законом.
41. Фонд ежегодно, не позднее 1 декабря, передает управляющей компании годовые планы перечисления средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.
42. Фонд вправе отказаться от исполнения настоящего договора в связи с невозможностью для управляющей компании лично осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
Фонд вправе отказаться от исполнения настоящего договора по иным причинам, помимо предусмотренных абзацем первым настоящего пункта, при условии выплаты управляющей компании вознаграждения, обусловленного настоящим договором.
43. Фонд уведомляет управляющую компанию о прекращении договора об оказании специализированным депозитарием услуг фонду, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за соответствующим событием.
VI. НЕОБХОДИМЫЕ РАСХОДЫ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
44. Фонд оплачивает необходимые расходы управляющей компании в размере не более ____ процента (не более 1 процента с учетом суммы оплаты необходимых расходов специализированного депозитария и других участников отношений по обязательному пенсионному страхованию, вовлеченных в процесс инвестирования средств пенсионных накоплений, и вознаграждения специализированному депозитарию) средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, за отчетный год.
Отчетным годом в целях настоящего договора является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
45. Расходы, превышающие размер оплаты необходимых расходов, предусмотренный пунктом 44 настоящего договора, оплачиваются управляющей компанией за счет собственных средств.
46. Расчет средней стоимости чистых активов за отчетный год в целях настоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году, за которые производился расчет стоимости чистых активов.
47. В состав необходимых расходов управляющей компании входит
вознаграждение специализированному депозитарию, а также
_________________________________________________________________.
(указываются необходимые расходы управляющей компании,
__________________________________________________________________
подлежащие оплате за счет средств пенсионных накоплений)
_________________________________________________________________.
Фонд оплачивает необходимые расходы управляющей компании, за
исключением суммы вознаграждения специализированному депозитарию,
за счет имущества, предназначенного для обеспечения уставной
деятельности фонда, в течение ____________________________________
(указывается срок, но не более
15 дней)
со дня представления управляющей компанией документов,
подтверждающих размер произведенных ею необходимых расходов.
_________________________________________________________________.
(могут быть указаны иные условия, определяющие порядок
_________________________________________________________________.
оплаты фондом необходимых расходов управляющей компании)
48. Сумма вознаграждения управляющей компании (включая НДС) составляет ____ процентов (не более 10 процентов) размера доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией за отчетный год, и начисляется по итогам этого года.
49. Сумма вознаграждения управляющей компании удерживается ею
из полученных за отчетный год доходов от инвестирования средств
пенсионных накоплений, переданных ей в доверительное управление,
за исключением случаев, если стоимость чистых активов,
составляющих инвестиционный портфель управляющей компании,
уменьшилась по сравнению с предшествующим годом, в следующем
порядке:
_________________________________________________________________.
(указывается порядок удержания суммы вознаграждения
управляющей компании)
50. В случае прекращения действия настоящего договора до завершения отчетного года расчеты в соответствии с настоящим договором производятся на дату его прекращения на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического осуществления управляющей компанией доверительного управления средствами пенсионных накоплений в отчетном году.
VII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
51. Управляющая компания несет в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность перед фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
52. Фонд несет в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
VIII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
53. Настоящий договор заключен на ___________________________.
(указывается срок, но не
более 15 лет)
Договор считается заключенным со дня его подписания в части, не связанной с осуществлением доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
54. Настоящий договор прекращается со дня:
приостановления действия или аннулирования у управляющей компании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами либо выявления фондом иного несоответствия управляющей компании требованиям, установленным Федеральным законом;
приостановления действия или аннулирования лицензии фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
возбуждения процедуры банкротства в отношении управляющей компании;
принятия решения о реорганизации управляющей компании или ликвидации управляющей компании или фонда;
истечения срока действия настоящего договора.
55. В случае отказа фонда или управляющей компании от исполнения настоящего договора он прекращается по истечении 2 месяцев с даты получения другой стороной соответствующего уведомления фонда или управляющей компании.
56. В случае прекращения действия настоящего договора активы,
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
_________________________________________________________________.
(указываются порядок и сроки передачи активов, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений,
другой управляющей компании и (или) реализации указанных
активов с передачей полученных денежных средств указанной
управляющей компании)
57. Все споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются в соответствии с законодательством Российской Федерации.
