Типовая форма договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному Пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию
ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА
ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ
НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ
ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. ___________________________________________________________
(полное (сокращенное) наименование негосударственного
пенсионного фонда)
(далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика
по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с
Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах"
(далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от
__________ No. ______ на осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию, в лице
_________________________________________________________________,
(Ф.И.О. должностного лица фонда, его должность)
действующего(ей) на основании ___________________________________,
(наименование и реквизиты
документа, на основании которого
действует должностное лицо фонда)
с одной стороны, и _______________________________________________
(полное (сокращенное) фирменное наименование
специализированного депозитария)
(далее - депозитарий), действующий на основании лицензии от
____________ No. ____ на осуществление депозитарной деятельности и
лицензии от _____________ No. ______ на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в
лице
_________________________________________________________________,
(Ф.И.О. должностного лица специализированного депозитария,
его должность)
действующего(ей) на основании ___________________________________,
(наименование и реквизиты
документа, на основании которого
действует должностное лицо
специализированного депозитария)
с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющей компанией (управляющими компаниями), с которой (которыми) фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющая компания), требований, установленных Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией, а фонд обязуется оплатить такие услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, контроль:
за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля фонда требованиям, установленным Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами;
за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией управляющей компании;
за соблюдением управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией фонду средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;
за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией вознаграждения управляющей компании и специализированного депозитария требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией.
III. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
4. Специализированный депозитарий в порядке, определенном регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
открывает управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и совершает операции по указанному счету;
в случае обращения управляющей компании за согласием на распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов, совершение сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) дает такое согласие.
5. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам или договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
Специализированный депозитарий выполняет поручения во исполнение сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Специализированный депозитарий не вправе исполнять иные поручения, если их исполнение приведет к нарушению Федерального закона, иных нормативных правовых актов или договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
6. Специализированный депозитарий уведомляет фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и соответствующую управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
7. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов в отношении имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, до заключения фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием.
8. Специализированный депозитарий в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, информирует фонд, управляющую компанию и Службу:
об изменении учредительных документов специализированного депозитария;
об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;
об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность специализированного депозитария;
об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.
9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в фонд, управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам информацию обо всех сделках, совершенных управляющей компанией при осуществлении доверительного управления средствами пенсионных накоплений за отчетный месяц.
Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в Службу информацию о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда.
Указанная в настоящем пункте информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, в порядке, определенном Службой.
10. Специализированный депозитарий ежемесячно в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, представляет в Службу, фонд и управляющие компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании.
11. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий в порядке и сроки, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
передает другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, и сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, учет прав на которые осуществлялся специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, и до выполнения указанного поручения исполняет требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, или депозитария о представлении сведений об управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на указанные ценные бумаги.
12. В случае прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией определенных указанным договором порядка и сроков передачи другой управляющей компании активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и (или) реализации этих активов с передачей другой управляющей компании полученных денежных средств.
Специализированный депозитарий составляет акт сверки расчетов между управляющей компанией, фондом и специализированным депозитарием.
13. Специализированный депозитарий не вправе использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
Специализированный депозитарий принимает меры к ограничению доступа к указанной информации, а также к тому, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц и не передавали ее третьим лицам.
Требования настоящего пункта не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами или настоящим договором.
14. Специализированный депозитарий каждый рабочий день осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и сверку полученных им результатов с результатами аналогичных расчетов управляющей компании, а также расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда.
Специализированный депозитарий представляет в фонд сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании и инвестиционный портфель фонда, в течение ___ рабочих дней, следующих за днем, по состоянию на который представляются сведения.
15. Специализированный депозитарий в течение 15 дней с даты заключения фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющей компанией заключает с ней договор об оказании услуг.
16. Специализированный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, в котором им получено уведомление фонда о наступлении основания прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, прекращает выдачу управляющей компании согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений, за исключением перечисления (выдачи) денежных средств во исполнение сделок, совершенных до даты получения специализированным депозитарием указанного уведомления, а также передачи другой управляющей компании активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и (или) реализации этих активов и передачи другой управляющей компании полученных денежных средств.
17. Специализированный депозитарий представляет в фонд при заключении настоящего договора нотариально удостоверенные копии регламента специализированного депозитария, зарегистрированного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
18. Специализированный депозитарий письменно уведомляет фонд о внесении изменений в регламент специализированного депозитария (с приложением нотариально удостоверенных копий зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг этих изменений) в 3-дневный срок с даты получения уведомления о регистрации указанных изменений.
19. Специализированный депозитарий в порядке, установленном пунктом 6 настоящего договора, в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения:
уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;
уведомляет фонд о приостановлении действия или аннулировании у специализированного депозитария лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
20. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные требования, установленные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
21. Специализированный депозитарий вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии полного возмещения фонду убытков.
IV. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА
22. Фонд оплачивает услуги, оказываемые ему специализированным депозитарием в соответствии с настоящим договором, а также необходимые расходы специализированного депозитария.
23. Фонд передает специализированному депозитарию:
копии платежных документов, подтверждающих передачу фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление управляющей компании;
копии уведомлений (требований) о перечислении фонду средств пенсионных накоплений в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, а также в целях передачи средств пенсионных накоплений в доверительное управление другой управляющей компании;
копии годовых планов перечисления управляющей компанией фонду средств, необходимых для выплаты накопительной части трудовой пенсии и для осуществления выплат правопреемникам застрахованных лиц;
уведомления о получении фондом средств, перечисленных управляющей компанией в целях реализации права застрахованного лица на переход из фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, для выплаты накопительной части трудовой пенсии, а также для осуществления выплат правопреемникам застрахованных лиц;
уведомления о наступлении оснований прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
копии иных документов, направляемых управляющей компании;
_________________________________________________________________.
(указываются иные документы, необходимые для надлежащего
исполнения специализированным депозитарием обязанностей
в соответствии с настоящим договором)
24. Документы, указанные в пункте 23 настоящего договора,
направляются _____________________________________________________
(указывается, представляются ли документы
__________________________________________________________________
на бумажном носителе и (или) в форме электронного документа)
не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или
получения.
25. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае, если специализированный депозитарий перестает соответствовать требованиям, установленным Федеральным законом, а также в случае неоднократного нарушения им порядка и сроков уведомления фонда и Федеральной службы по финансовым рынкам о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении деятельности в соответствии с настоящим договором, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 36 настоящего договора.
26. Фонд вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии оплаты услуг специализированного депозитария и фактически понесенных им необходимых расходов за период оказания услуг в соответствии с настоящим договором.
V. ОПЛАТА УСЛУГ И НЕОБХОДИМЫХ РАСХОДОВ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
27. Размер оплаты услуг специализированного депозитария в соответствии с настоящим договором (включая НДС) составляет ________ процента (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, за отчетный период.
Отчетным периодом в настоящем договоре считается календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
28. Размер оплаты необходимых расходов специализированного депозитария (за вычетом оплаты его услуг) составляет _______ процентов средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, за отчетный год.
Расходы, превышающие размер оплаты необходимых расходов, предусмотренный Федеральным законом, оплачиваются специализированным депозитарием за счет собственных средств.
29. Средняя стоимость чистых активов в соответствии с настоящим договором рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году, за которые производился расчет стоимости чистых активов.
30. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария,
оказываемые в соответствии с настоящим договором, за счет
имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности
фонда _________________________, в течение _______________________
(указывается (указывается срок
периодичность) не более 1 месяца)
после окончания периода, за который осуществляется оплата услуг.
_________________________________________________________________.
(могут быть указаны иные условия, определяющие порядок
оплаты фондом услуг специализированного депозитария,
оказываемых в соответствии с настоящим договором)
31. В состав необходимых расходов специализированного
депозитария входят ______________________________________________.
(указываются необходимые расходы
специализированного депозитария, подлежащие
оплате за счет средств пенсионных
накоплений)
Фонд оплачивает необходимые расходы специализированного
депозитария за счет имущества, предназначенного для обеспечения
уставной деятельности фонда, в течение ___________________________
(указывается срок не более
15 дней)
со дня представления специализированным депозитарием документов,
подтверждающих размер произведенных им необходимых расходов.
__________________________________________________________________
(могут быть указаны иные условия, определяющие порядок оплаты
_________________________________________________________________.
фондом необходимых расходов специализированного депозитария)
32. В случае прекращения настоящего договора до завершения отчетного года необходимые расчеты производятся на дату его прекращения на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания специализированным депозитарием фонду услуг в соответствии с настоящим договором.
VI. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
33. Специализированный депозитарий несет в соответствии с законодательством Российской Федерации солидарную ответственность с управляющими компаниями перед фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
34. Фонд несет в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность перед специализированным депозитарием за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
35. Настоящий договор заключен на ___________________________.
(указывается период
времени, в течение
которого действует
настоящий договор)
Настоящий договор считается заключенным с даты его подписания.
36. Настоящий договор, за исключением обязанностей специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 7 и 11 настоящего договора, и обязанностей фонда по оплате услуг специализированного депозитария и его необходимых расходов за период оказания услуг в соответствии с настоящим договором, прекращается со дня:
приостановления действия или аннулирования у специализированного депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
приостановления действия или аннулирования у фонда лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
применения к специализированному депозитарию или к фонду процедуры банкротства;
принятия решения о ликвидации или реорганизации специализированного депозитария или фонда;
истечения срока действия настоящего договора.
37. В случае отказа фонда или специализированного депозитария от исполнения настоящего договора он прекращается по истечении 2 месяцев с даты направления соответственно фондом или специализированным депозитарием другой стороне уведомления об отказе от исполнения настоящего договора, за исключением обязанностей, предусмотренных абзацем первым пункта 36 настоящего договора.
38. Все споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются в соответствии с законодательством Российской Федерации.
