Генеральный договор о предоставлении банковской услуги по обслуживанию московского жилищного облигационного займа
ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДОГОВОР
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ БАНКОВСКОЙ УСЛУГИ ПО ОБСЛУЖИВАНИЮ
МОСКОВСКОГО ЖИЛИЩНОГО ОБЛИГАЦИОННОГО ЗАЙМА
г. Москва "___"_________ 199_ г.
Акционерный банк, ______________________________ именуемый далее МЕНЕДЖЕР, в лице ___________________________________, действующего на основании Устава, с одной стороны, и департаменты муниципального жилья и строительства правительства Москвы, именуемые далее ЭМИТЕНТ, в лице руководителей _______________________________________________________, действующих на основании полномочий, предоставленных постановлением правительства Москвы от __________ N ________, с другой стороны, заключили настоящий генеральный договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Генеральный менеджер (далее - МЕНЕДЖЕР) в соответствии с настоящим договором принимает на себя обязательства совершить комплекс действий по размещению, обращению и обслуживанию государственных ценных бумаг - московского жилищного облигационного займа.
Ценной бумагой, выпускаемой в обращение, являются облигации, ЭМИТЕНТОМ по которым выступает правительство Москвы, эмиссия и обращение которых регламентируются настоящим постановлением правительства Москвы и Положением об обслуживании и обращении выпусков московских жилищных облигаций, зарегистрированным в Департаменте финансов московского правительства "____"______________ 199___ г., регистрационный номер ___________________.
1.2. ЭМИТЕНТ предоставляет МЕНЕДЖЕРУ права и полномочия для выполнения последним своих обязанностей согласно п. 1.1, определенные настоящим договором.
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Уполномоченный - юридическое лицо, привлеченное МЕНЕДЖЕРОМ,
Банк/Агент для распространения облигаций на основании
заключенных с ним соответствующих договоров
(агентских соглашений)
Бланки облигаций - специальные бланки государственных ценных
бумаг правительства Москвы установленной
ЭМИТЕНТОМ формы, выпущенных для обращения в
наличной форме
Бланки свидетельства - специальные бланки установленной ЭМИТЕНТОМ
о владении формы для выпуска и обращения облигаций в
облигациями безналичной (электронной) форме
Учетные регистры - формы отражения получаемых и передаваемых
МЕНЕДЖЕРОМ при учете операций с облигациями
данных
Накопительный счет - специальный счет Департамента строительства
правительства Москвы, открываемый в банке
МЕНЕДЖЕРА для аккумуляции средств,
поступающих от реализации облигаций и
направляемых на финансирование
строительства жилья, и обслуживания
московского жилищного облигационного займа
Извещение - именной документ установленной формы,
МЕНЕДЖЕРА о официально извещающий ЭМИТЕНТА о том,
факте владения что его предъявитель действительно владеет
пакетом облигаций пакетом облигаций оговоренного размера
Поручение ЭМИТЕНТА - именной документ установленной формы,
на погашение пакета официально поручающий МЕНЕДЖЕРУ погасить
облигаций пакет облигаций оговоренного размера в связи
с приобретением владельцем облигаций жилья
Вознаграждение - оплата ЭМИТЕНТОМ услуг МЕНЕДЖЕРА по
МЕНЕДЖЕРА обслуживанию московского жилищного
облигационного займа, а также иных услуг
по предмету настоящего договора
2. ОБЯЗАННОСТИ МЕНЕДЖЕРА
2.1. МЕНЕДЖЕР осуществляет определенный настоящим договором комплекс действий по размещению, обращению и обслуживанию государственных ценных бумаг - московского жилищного облигационного займа.
Вышеуказанный комплекс действий включает в себя:
а) организацию необходимых мероприятий, гарантирующих размещение облигаций как в наличной, так и в безналичной (электронной) форме (путем выдачи свидетельств о владении облигациями) согласно условиям, определенным настоящим договором;
б) организацию мероприятий по заключению с агентами необходимых договоров для размещения облигаций по форме, согласованной с департаментами муниципального жилья и строительства правительства Москвы;
в) организацию необходимых мероприятий по своевременному обеспечению агентов бланками облигаций и свидетельств, а также необходимыми полномочиями как от лица МЕНЕДЖЕРА, так и от лица ЭМИТЕНТА на оформление от имен последних обязательств по облигациям, распространение которых агенты осуществляют;
г) организацию необходимых мероприятий по перечислению на счет ЭМИТЕНТА привлеченных денежных средств в порядке и в сроки, определенные настоящим договором, а также договорами о размещении облигаций, заключаемыми между МЕНЕДЖЕРОМ и агентом;
д) осуществление необходимых мероприятий по ведению реестра держателей облигаций, оказанию депозитарных услуг и по предоставлению информации о распространенных облигациях и перечисленных денежных средствах, а также иной информации, определенной сторонами к учету в настоящем договоре.
ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ НЕОБХОДИМЫХ МЕРОПРИЯТИЙ ПО РАСПРОСТРАНЕНИЮ,
ОБРАЩЕНИЮ И УЧЕТУ ОБЛИГАЦИЙ
2.2. МЕНЕДЖЕР осуществляет продажу облигаций жителям Москвы вне зависимости от обеспеченности жилой площадью; предприятиям и организациям, зарегистрированным в установленном порядке в Москве. Право приобретения распространяется также на граждан, определенных распоряжением мэра Москвы от 06.06.94 No. 273-РМ "Об активизации продажи жилья".
При продаже облигаций МЕНЕДЖЕР также соблюдает ограничения, установленные в постановлении московского правительства об обслуживании и обращении выпусков московских жилищных облигаций.
2.3. МЕНЕДЖЕР осуществляет продажу облигаций в соответствии с порядком продажи облигаций.
Порядок продажи облигаций:
а) заключить с покупателем договор о приобретении облигаций:
- в случае использования электронной формы выпуска:
с оформлением свидетельства о владении определенным количеством облигаций по установленной форме, записи в реестре держателей и открытии именных счетов (счетов "депо") в депозитарии не позднее следующего банковского дня с даты поступления средств за приобретение облигации;
- в случае использования наличной формы выпуска:
с оформлением бланка облигации установленной формы, записи в реестре держателей и взимания комиссионного сбора за оформление бланков ценных бумаг не позднее следующего банковского дня с даты поступления средств за приобретение облигации;
б) своевременно отследить поступление на свой корреспондентский счет денежных средств, перечисленных покупателем за приобретенные облигации;
в) по факту вышеуказанного поступления оформить соответствующие облигации или свидетельства надлежащим образом в течение 1 (одного) банковского дня;
г) осуществить действия по внесению необходимых данных по указанной операции в учетные регистры (реестр держателей и депозитарий);
д) не позднее следующего банковского дня с даты поступления средств, перечисленных покупателем за облигации, зачислить указанные средства на накопительный счет.
2.4. МЕНЕДЖЕР осуществляет выкуп облигации по предъявлении держателями к платежу надлежащим образом оформленного бланка облигации или свидетельства и оплачивает 90% их стоимости (гарантированный выкуп) на день предъявления в пределах срока действия московского жилищного облигационного займа в течение 5 (пяти) банковских дней со дня их предъявления в уполномоченный банк.
2.5. Выкуп облигаций проводится МЕНЕДЖЕРОМ за счет средств ЭМИТЕНТА путем безакцептного списания соответствующих денежных средств с накопительного счета с отражением в отчетности. В случае отсутствия необходимых денежных средств для погашения облигаций вступает в силу режим, согласованный в п. 4 настоящего договора.
ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ МЕНЕДЖЕРА ПРИ ВЫКУПЕ ОБЛИГАЦИЙ
2.6. МЕНЕДЖЕР осуществляет необходимые операции по учету погашения облигаций в соответствии с порядком их погашения.
2.7. МЕНЕДЖЕР:
а) принимает пакет облигаций или свидетельства о владении облигациями с оформлением именного извещения МЕНЕДЖЕРА о факте владения соответствующим пакетом;
б) обеспечивает в день приема пакет облигаций или свидетельств:
- проверку подлинности предъявленных облигаций или достоверности предъявленных свидетельств;
- прием от владельца пакета облигаций и исключение их обращения с выдачей владельцу облигаций именного извещения о факте владения соответствующим пакетом облигаций и отражение операции в отчетности;
- хранение облигаций, заявленных к погашению, до получения поручения ЭМИТЕНТА о погашении облигаций или возврата владельцем облигаций ранее выданного извещения;
- погашение облигаций в двухдневный срок и передачу их по описи уполномоченному представителю ЭМИТЕНТА с отражением в отчетности.
2.8. МЕНЕДЖЕР осуществляет котировку обращающихся на рынке облигаций.
Продажа облигаций осуществляется по ценам не ниже установленных ЭМИТЕНТОМ на соответствующий месяц.
Десять процентов образовавшегося превышения являются вознаграждением МЕНЕДЖЕРА.
ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ НЕОБХОДИМЫХ МЕРОПРИЯТИЙ ПО ПРИВЛЕЧЕНИЮ АГЕНТОВ
ДЛЯ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ
2.9. МЕНЕДЖЕР на протяжении всего срока действия настоящего договора осуществляет привлечение агентов путем заключения с ними договоров по форме, предусмотренной подпунктом б) пункта 2.1 настоящего договора.
В качестве генерального менеджера банк самостоятельно осуществляет выбор агентов и определяет их состав.
2.10. МЕНЕДЖЕР осуществляет необходимые мероприятия:
- по своевременному обеспечению агентов бланками облигаций и свидетельств, а также необходимыми правами и полномочиями для реализации займа в соответствии с настоящим договором;
- по организации перечисления ЭМИТЕНТУ привлеченных денежных средств в надлежащие сроки, определенные настоящим договором.
2.11. МЕНЕДЖЕР обеспечивает зачисление денежных средств от продажи облигаций на накопительный счет в срок не позднее 5 (пяти) банковских дней с даты продажи облигаций МЕНЕДЖЕРОМ или привлеченным агентом.
2.12. МЕНЕДЖЕР открывает ЭМИТЕНТУ накопительный счет в течение 3 (трех) банковских дней с даты подписания настоящего договора.
2.13. МЕНЕДЖЕР каждое десятое число текущего месяца направляет ЭМИТЕНТУ выписки с накопительного счета и отчет о движении и размещении облигаций за отчетный месяц.
МЕНЕДЖЕР ежеквартально до десятого числа первого месяца следующего квартала представляет ЭМИТЕНТУ накопительные данные с начала эмиссии.
Выписки подписываются уполномоченным сотрудником и заверяются круглой печатью МЕНЕДЖЕРА.
3. ОБЯЗАННОСТИ ЭМИТЕНТА
3.1. ЭМИТЕНТ самостоятельно изготовляет бланки облигаций для обеспечения их учета и передачи МЕНЕДЖЕРУ для реализации.
3.2. ЭМИТЕНТ в течение первых 5 (пяти) календарных дней наступившего месяца сообщает МЕНЕДЖЕРУ курс скупки и продажи облигаций.
Режим передачи информации и формы регистров регламентируются согласованными формами.
3.3. ЭМИТЕНТ осуществляет погашение облигаций путем предоставления владельцу облигаций жилой площади в собственность в порядке, предусмотренном Положением об обслуживании и обращении выпусков московского жилищного облигационного займа.
4. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ
4.1. В случае, если ЭМИТЕНТ не располагает на накопительном счете необходимыми денежными средствами для осуществления платежей по облигациям, предъявленным к выкупу, платежи по указанным облигациям производятся ЭМИТЕНТОМ в течение 5 (пяти) банковских дней со дня предъявления МЕНЕДЖЕРОМ счета.
В случае несвоевременной оплаты платежи осуществляются МЕНЕДЖЕРОМ за счет специально открываемой ЭМИТЕНТУ кредитной линии, оформляемой отдельным соглашением.
4.2. МЕНЕДЖЕР вправе самостоятельно выступить в качестве покупателя облигаций.
4.3. В том случае, если МЕНЕДЖЕР принимает на себя какие-либо дополнительные обязательства перед ЭМИТЕНТОМ (выступает в роли гаранта), таковые должны быть оформлены отдельными договорами.
4.4. Вознаграждение МЕНЕДЖЕРА составляет _________ (__________) % годовых от денежного эквивалента номинальной суммы распространенных облигаций.
4.5. Вознаграждение МЕНЕДЖЕРА выплачивается ЭМИТЕНТОМ ежемесячно в течение 3 (трех) банковских дней после представления МЕНЕДЖЕРОМ отчета по п. 2.13 настоящего договора.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН И ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
5.1. В случае невыполнения одной из сторон какой-либо из обязанностей по настоящему договору стороны регулируют свои взаимоотношения в ходе специальной встречи уполномоченных на то своих представителей, результаты которой вне зависимости от итога оформляются протоколом, подписываемым упомянутыми представителями.
5.2. В случае, если упомянутая в п. 5.1 встреча не состоялась в течение 10 (десяти) банковских дней, считая от даты получения одной из сторон от другой (стороны - инициатора) извещения о необходимости проведения упомянутой встречи, или неудовлетворительного для себя ее результата каждая из сторон вправе предпринять все необходимые действия, предусмотренные действующим Российским законодательством по защите своих прав в арбитражном суде.
Таковым извещением считается документ, имеющий своим содержанием:
- ссылку на настоящий договор;
- намерение стороны - инициатора провести указанную встречу;
- подпись уполномоченного представителя стороны - инициатора,
заверенную печатью.
Датой получения вышеуказанного извещения считается дата отметки о принятии доставленного курьером извещения канцелярией или иным органом стороны, ответственной за принятие корреспонденции. Дата отметки проставляется на двух экземплярах извещения, один из которых передается обратно курьеру стороны - инициатора встречи.
5.3. В случае задержки проведения платежей согласно п. 2.11 МЕНЕДЖЕР обязан уплатить ЭМИТЕНТУ пени в размере 0,5 (пять десятых) процента от суммы, подлежащей перечислению за каждый банковский день просрочки.
6. СРОКИ ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
6.1. Настоящий договор вступает в силу с момента подписания его сторонами и действует в пределах срока действия займа и вплоть до завершения представления отчетности по его реализации.
6.2. Досрочное расторжение настоящего договора может быть осуществлено в порядке, предусмотренном действующим законодательством, при неисполнении одной из сторон обязательств по договору.
7. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
ЭМИТЕНТ: МЕНЕДЖЕР
Правительство Москвы _____________________
(юридический адрес) (юридический адрес)
Руководитель Департамента _____________________
муниципального жилья
П.В. Сапрыкин
Первый заместитель руководителя
Департамента строительства _____________________
А.И. Воронин
