Депозитарный отчет кредитной организации
Приложение 1 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
-----------T----------------------------------------¬
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦территории+----T---------------T---------------T---+
¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦
¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+----------+----+---------------+---------------+---+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----------+----+---------------+---------------+----
ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
по состоянию на "__" ____________ ____ г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) ___________
Почтовый адрес ____________________________________________
Код формы 0409711
Ежемесячная
Раздел 1. Депозитарные операции
Подраздел 1.1. Счета депо
1.1.1. Счета депо клиентов, штук
------T------------------------T------------------------T----------------T-------------T------------T-----------T------------¬
¦Номер¦ Счета для учета ценных ¦ Междепозитарные счета ¦ Счета ¦ Счета ¦Эмиссионные ¦ Счета ¦ Счета, ¦
¦ п/п ¦ бумаг, принадлежащих ¦ депо "ЛОРО", открытые ¦залогодержателей¦доверительных¦ счета ¦ эмитентов ¦ владельцы ¦
¦ ¦клиентам депозитария на ¦ сторонним депозитариям ¦ ¦ управляющих ¦ ¦ ¦ которых не ¦
¦ ¦ правах собственности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установлены ¦
¦ +-----------T------------+-----------T------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦резидентам ¦нерезидентам¦резидентам ¦нерезидентам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------+------------+-----------+------------+----------------+-------------+------------+-----------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
L-----+-----------+------------+-----------+------------+----------------+-------------+------------+-----------+-------------
1.1.2. Счета депо кредитной организации, штук
------T-----------------------------T---------------T---------------T-----------T---------T-----¬
¦Номер¦Счета для учета ценных бумаг,¦ Счета ¦ Счета ¦Эмиссионные¦ Счета ¦Иные ¦
¦ п/п ¦ принадлежащих кредитной ¦залогодержателя¦доверительного ¦ счета ¦эмитента ¦счета¦
¦ ¦ организации на правах ¦ ¦ управляющего ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ собственности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----------------------------+---------------+---------------+-----------+---------+-----+
¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦ 17 ¦
L-----+-----------------------------+---------------+---------------+-----------+---------+------
Подраздел 1.2. Междепозитарные счета
1.2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах "ЛОРО"
------T---------------T-----------------T---------------T----------------T----------------¬
¦Номер¦Сокращенное на-¦ Номер лицензии ¦Признак депози-¦Номер междепози-¦ Общее ¦
¦ п/п ¦именование де- ¦профессионального¦тария-коррес- ¦тарного счета ¦ количество ¦
¦ ¦позитария-кор- ¦ участника ¦пондента ¦"ЛОРО", открыто-¦ценных бумаг на ¦
¦ ¦респондента ¦ рынка ценных ¦ ¦го депозитарию- ¦междепозитарном ¦
¦ ¦ ¦ бумаг - ¦ ¦корреспонденту ¦ счете "ЛОРО" ¦
¦ ¦ ¦ корреспондента ¦ ¦ ¦корреспондента, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ штук ¦
+-----+---------------+-----------------+---------------+----------------+----------------+
¦ 18 ¦ 19 ¦ 20 ¦ 21 ¦ 22 ¦ 23 ¦
L-----+---------------+-----------------+---------------+----------------+-----------------
1.2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах
номинального держателя, открытых кредитной организации в других
организациях
------T---------------T-----------------T---------------T----------------T----------------¬
¦Номер¦Сокращенное на-¦ Номер лицензии ¦Признак депози-¦Номер счета, от-¦ Общее ¦
¦ п/п ¦именование ор- ¦профессионального¦тария-коррес- ¦крытого у депо- ¦ количество ¦
¦ ¦ганизации-кор- ¦ участника рынка ¦пондента ¦зитария-коррес- ¦ценных бумаг на ¦
¦ ¦респондента ¦ ценных бумаг - ¦ ¦пондента ¦междепозитарном ¦
¦ ¦ ¦ корреспондента ¦ ¦ ¦ счете (счете ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номинального ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ держателя), ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ штук ¦
+-----+---------------+-----------------+---------------+----------------+----------------+
¦ 24 ¦ 25 ¦ 26 ¦ 27 ¦ 28 ¦ 29 ¦
L-----+---------------+-----------------+---------------+----------------+-----------------
Подраздел 1.3. Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на счетах
депо
1.3.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо клиентов депозитария
------T--------T--------T------T-------T------T---------T-----------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦Номер¦Наимено-¦Код ИНН ¦ Код ¦Иденти-¦ Код ¦Номи- ¦ Количество ценных бумаг, штук ¦
¦ п/п ¦вание ¦эмитента¦ типа ¦фикаци-¦валюты¦нальная +-----------------------T-----------------------T-----------------T------T-------T---------T----------+
¦ ¦эмитента¦ ¦ценной¦онный ¦ценной¦стоимость¦ на счетах владельцев ¦ на счетах "ЛОРО" ¦ на счетах ¦на ¦на ¦на счетах¦на счетах,¦
¦ ¦ ¦ ¦бумаги¦номер ¦бумаги¦ценной ¦ ¦ ¦залогодержателей ¦счетах¦эмисси-¦эмитентов¦владельцы ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценной ¦ ¦бумаги, +---------------T-------+---------------T-------+--------T--------+до- ¦онных ¦ ¦которых ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаги ¦ ¦ед. валю-¦ резидентов ¦нерези-¦ резидентов ¦нерези-¦резиден-¦нерези- ¦вери- ¦счетах ¦ ¦не устано-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты обяза-+-----T---------+дентов +-----T---------+дентов ¦тов ¦дентов ¦тель- ¦ ¦ ¦влены ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельства ¦всего¦из них: ¦ ¦всего¦из них: ¦ ¦ ¦ ¦ных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитные¦ ¦ ¦кредитные¦ ¦ ¦ ¦управ-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организа-¦ ¦ ¦организа-¦ ¦ ¦ ¦ляющих¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции ¦ ¦ ¦ции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+--------+--------+------+-------+------+---------+-----+---------+-------+-----+---------+-------+--------+--------+------+-------+---------+----------+
¦ 30 ¦ 31 ¦ 32 ¦ 33 ¦ 34 ¦ 35 ¦ 36 ¦ 37 ¦ 38 ¦ 39 ¦ 40 ¦ 41 ¦ 42 ¦ 43 ¦ 44 ¦ 45 ¦ 46 ¦ 47 ¦ 48 ¦
L-----+--------+--------+------+-------+------+---------+-----+---------+-------+-----+---------+-------+--------+--------+------+-------+---------+-----------
1.3.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо кредитной организации
------T------T-----T------T----------T------T-------------T-----------------------------------------------------------------¬
¦Номер¦Наиме-¦Код ¦ Код ¦Иденти- ¦ Код ¦ Номинальная ¦ Количество ценных бумаг, штук ¦
¦ п/п ¦нова- ¦ИНН ¦ типа ¦фикацион- ¦валюты¦ стоимость +---------------------T---------T---------T---------T------T------+
¦ ¦ние ¦эми- ¦ценной¦ный номер ¦ценной¦ ценной ¦ на счетах, ¦на ¦на счетах¦на ¦на ¦ на ¦
¦ ¦эми- ¦тен- ¦бумаги¦ценной ¦бумаги¦ бумаги, ¦ предназначенных для ¦счетах ¦довери- ¦эмисси- ¦счетах¦ иных ¦
¦ ¦тента ¦та ¦ ¦бумаги ¦ ¦ ед. валюты ¦ учета ценных бумаг, ¦залого- ¦тельного ¦онных ¦эми- ¦счетах¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательства¦ принадлежащих ¦держате- ¦управ- ¦счетах ¦тента ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ кредитной ¦ля ¦ляющего ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации на праве ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ собственности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+------+-----+------+----------+------+-------------+---------------------+---------+---------+---------+------+------+
¦ 49 ¦ 50 ¦ 51 ¦ 52 ¦ 53 ¦ 54 ¦ 55 ¦ 56 ¦ 57 ¦ 58 ¦ 59 ¦ 60 ¦ 61 ¦
L-----+------+-----+------+----------+------+-------------+---------------------+---------+---------+---------+------+-------
Подраздел 1.4. Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами
------T-----------------------------T------------T------------------------¬
¦Номер¦ Наименование регионов, в ¦Код региона ¦ Количество филиалов, ¦
¦ п/п ¦ которых есть филиалы, ¦ по ОКАТО ¦ осуществляющих ¦
¦ ¦ осуществляющие депозитарные ¦ ¦депозитарные операции с ¦
¦ ¦ операции с клиентами ¦ ¦ клиентами в регионе ¦
+-----+-----------------------------+------------+------------------------+
¦ 62 ¦ 63 ¦ 64 ¦ 65 ¦
L-----+-----------------------------+------------+-------------------------
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя
------T---------T------T-------T-------T-------T-------T-------T-------T----------T----------T--------T---------T----------T-------T----------T-----------T-------T-------T------------T---------T----------¬
¦Номер¦Векселе- ¦ Код ¦ИНН ¦ Серия ¦ Номер ¦ Номер ¦Дата ¦Срок и ¦Вексельная¦Код валюты¦ Дата ¦Основание¦Контрагент¦ИНН ¦Балансовая¦Накопленный¦Номер ¦Место ¦ ИНН ¦Основания¦Примечание¦
¦ п/п ¦датель ¦ типа ¦вексе- ¦векселя¦векселя¦бланка ¦состав-¦условия¦сумма, в ¦вексельной¦принятия¦приобре- ¦по сделке ¦контр- ¦стоимость,¦ дисконт ¦балан- ¦нахож- ¦юридического¦ (вид и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ценной¦ледате-¦ ¦ ¦векселя¦ления ¦платежа¦ед. валюты¦ суммы ¦ на ¦тения ¦ ¦агента ¦ руб. ¦(процент), ¦сового ¦дения ¦ лица либо ¦реквизиты¦ ¦
¦ ¦ ¦ бум ¦ля ¦ ¦ ¦при его¦ ¦ ¦ номинала ¦ ¦ баланс ¦(вид и ¦ ¦ ¦ ¦ руб. ¦счета ¦векселя¦физического ¦договора ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наличии¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦реквизиты¦ ¦ ¦ ¦ ¦второго¦ ¦ лица (при ¦ при ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора)¦ ¦ ¦ ¦ ¦порядка¦ ¦наличии), у ¦наличии) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ которого ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ находится ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ вексель ¦ ¦ ¦
+-----+---------+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+----------+----------+--------+---------+----------+-------+----------+-----------+-------+-------+------------+---------+----------+
¦ 66 ¦ 67 ¦ 68 ¦ 69 ¦ 70 ¦ 71 ¦ 72 ¦ 73 ¦ 74 ¦ 75 ¦ 76 ¦ 77 ¦ 78 ¦ 79 ¦ 80 ¦ 81 ¦ 82 ¦ 83 ¦ 84 ¦ 85 ¦ 86 ¦ 87 ¦
L-----+---------+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+----------+----------+--------+---------+----------+-------+----------+-----------+-------+-------+------------+---------+-----------
Подраздел 2.2. Выпущенные кредитной организацией векселя
------T-------T----T------T-------T---------T----------T----------T---------T-----------T---------T----------------T---------T----------¬
¦Номер¦ Серия ¦Но- ¦Номер ¦Дата ¦ Дата и ¦Вексельная¦Код валюты¦Первый ¦ИНН первого¦Состояние¦Векселедержатель¦ИНН ¦Примечание¦
¦ п/п ¦векселя¦мер-¦бланка¦состав-¦ условия ¦сумма, ед.¦вексельной¦векселе- ¦векселедер-¦ векселя ¦ (при наличии ¦векселе- ¦ ¦
¦ ¦ ¦век-¦ ¦ления ¦погашения¦ валюты ¦ суммы ¦держатель¦жателя ¦ на ¦ векселя в ¦держателя¦ ¦
¦ ¦ ¦селя¦ ¦ ¦ ¦ номинала ¦ ¦ ¦ ¦отчетную ¦ кредитной ¦(при ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ дату ¦ организации) ¦наличии) ¦ ¦
+-----+-------+----+------+-------+---------+----------+----------+---------+-----------+---------+----------------+---------+----------+
¦ 88 ¦ 89 ¦ 90 ¦ 91 ¦ 92 ¦ 93 ¦ 94 ¦ 95 ¦ 96 ¦ 97 ¦ 98 ¦ 99 ¦ 100 ¦ 101 ¦
L-----+-------+----+------+-------+---------+----------+----------+---------+-----------+---------+----------------+---------+-----------
Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных самой кредитной
организацией), принадлежащих сторонним лицам и находящихся в кредитной
организации на различных основаниях
------T--------T------T--------T-------T-------T-------T-------T-------T----------T----------T-------T---------T---------T---------T------¬
¦Номер¦Векселе-¦ Код ¦ИНН ¦ Серия ¦ Номер ¦ Номер ¦Дата ¦Срок и ¦Вексельная¦Код валюты¦Дата ¦Основания¦Векселе- ¦ИНН ¦Приме-¦
¦ п/п ¦датель ¦ типа ¦векселе-¦векселя¦векселя¦бланка ¦состав-¦условия¦ сумма, в ¦вексельной¦поступ-¦ (вид и ¦держатель¦векселе- ¦чание ¦
¦ ¦ ¦ценной¦дателя ¦ ¦ ¦векселя¦ления ¦платежа¦ед. валюты¦ суммы ¦ления ¦реквизиты¦ ¦держателя¦ ¦
¦ ¦ ¦бумаги¦ ¦ ¦ ¦при его¦ ¦ ¦ номинала ¦ ¦ ¦договора ¦ ¦(при ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наличии¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ при ¦ ¦наличии) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наличии) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+--------+------+--------+-------+-------+-------+-------+-------+----------+----------+-------+---------+---------+---------+------+
¦ 102 ¦ 103 ¦ 104 ¦ 105 ¦ 106 ¦ 107 ¦ 108 ¦ 109 ¦ 110 ¦ 111 ¦ 112 ¦ 113 ¦ 114 ¦ 115 ¦ 116 ¦ 117 ¦
L-----+--------+------+--------+-------+-------+-------+-------+-------+----------+----------+-------+---------+---------+---------+-------
Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" _______________ ____ г.
