Справка о внутреннем контроле в кредитной организации
Приложение 1 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
по состоянию на "__" _______ ____ г.
Наименование кредитной организации _________________
Почтовый адрес _____________________________________
Код формы 0409639
Годовая
Раздел 1
Сведения о документах, регулирующих функции системы
внутреннего контроля кредитной организации
--------------------------------------------------T----------T-----------T----------¬
¦ Сведения о внутренних документах кредитной ¦ Наличие, ¦Кем и когда¦Примечание¦
¦ организации ¦отсутствие¦ принят ¦ ¦
¦ ¦ ¦(утвержден)¦ ¦
+-------------------------------------------------+----------+-----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-------------------------------------------------+----------+-----------+----------+
¦Документы, определяющие: ¦ ¦ ¦ ¦
¦1. Порядок организации системы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля в кредитной организации, включая¦ ¦ ¦ ¦
¦содержание и структуру системы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля, порядок и процедуры осуществления¦ ¦ ¦ ¦
¦внутреннего контроля, порядок мониторинга системы¦ ¦ ¦ ¦
¦внутреннего контроля советом директоров,¦ ¦ ¦ ¦
¦единоличным (его заместителями) и коллегиальным¦ ¦ ¦ ¦
¦исполнительными органами кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦2. Порядок деятельности службы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля (положение о службе внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля), в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ цели и сферу деятельности службы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ принципы (стандарты) и методы деятельности¦ ¦ ¦ ¦
¦службы внутреннего контроля; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ статус службы внутреннего контроля в¦ ¦ ¦ ¦
¦организационной структуре кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ее задачи, полномочия, права и обязанности, а¦ ¦ ¦ ¦
¦также взаимоотношения с другими подразделениями¦ ¦ ¦ ¦
¦кредитной организации, в том числе¦ ¦ ¦ ¦
¦осуществляющими контрольные функции; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ подчиненность, подотчетность, обязанности¦ ¦ ¦ ¦
¦и ответственность руководителя службы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ порядок участия службы внутреннего контроля в¦ ¦ ¦ ¦
¦разработке внутренних документов кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦организации; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ порядок представления службой внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ информации о выявленных нарушениях и мерах,¦ ¦ ¦ ¦
¦принятых по их устранению; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ сводных отчетов о всех недостатках, выявленных¦ ¦ ¦ ¦
¦системой внутреннего контроля (не реже 1¦ ¦ ¦ ¦
¦раза в полгода); ¦ ¦ ¦ ¦
¦ оценки состояния системы внутреннего контроля¦ ¦ ¦ ¦
¦(ежегодно) ¦ ¦ ¦ ¦
¦3. Организационную структуру кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦4. Порядок распределения прав и обязанностей,¦ ¦ ¦ ¦
¦согласования решений, делегирования полномочий¦ ¦ ¦ ¦
¦при совершении банковских операций и других¦ ¦ ¦ ¦
¦сделок ¦ ¦ ¦ ¦
¦5. Порядок представления отчетов и информации¦ ¦ ¦ ¦
¦(указать виды отчетов и информации,¦ ¦ ¦ ¦
¦предназначенных как для внутрибанковского¦ ¦ ¦ ¦
¦использования, в том числе связанных с¦ ¦ ¦ ¦
¦функционированием системы внутреннего контроля,¦ ¦ ¦ ¦
¦так и для внешних пользователей (Банк России,¦ ¦ ¦ ¦
¦налоговые органы, Пенсионный фонд Российской¦ ¦ ¦ ¦
¦Федерации и тому подобное) ¦ ¦ ¦ ¦
¦6. Порядок управления информационными¦ ¦ ¦ ¦
¦потоками (получением и передачей информации) и¦ ¦ ¦ ¦
¦обеспечения информационной безопасности ¦ ¦ ¦ ¦
¦7. Порядок обеспечения защиты и безопасности¦ ¦ ¦ ¦
¦банковской информации ¦ ¦ ¦ ¦
¦8. Порядок управления банковскими рисками¦ ¦ ¦ ¦
¦(указать виды рисков и соответствующие¦ ¦ ¦ ¦
¦документы) ¦ ¦ ¦ ¦
¦9. Планы действий кредитной организации в¦ ¦ ¦ ¦
¦случае возникновения непредвиденных¦ ¦ ¦ ¦
¦обстоятельств ¦ ¦ ¦ ¦
¦10. Другие документы ¦ ¦ ¦ ¦
L-------------------------------------------------+----------+-----------+-----------
Комментарии:
Раздел 2
Сведения о службе внутреннего контроля
------------------------------------------T--------------T-------------T----------¬
¦ Наименование ¦На начало года¦На конец года¦Примечание¦
+-----------------------------------------+--------------+-------------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----------------------------------------+--------------+-------------+----------+
¦1. Численность служащих службы¦ ¦ ¦ ¦
¦внутреннего контроля кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦организации, чел.: ¦ ¦ ¦ ¦
¦1.1. Штатная ¦ ¦ ¦ ¦
¦1.2. Фактическая ¦ ¦ ¦ ¦
¦2. Численность служащих кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦организации, чел.: ¦ ¦ ¦ ¦
¦2.1. Штатная ¦ ¦ ¦ ¦
¦2.2. Фактическая ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------------------------------------+--------------+-------------+-----------
Комментарии:
Раздел 3
Сведения о проверках, проведенных службой
внутреннего контроля
----------------------------------------------T----------T----------¬
¦ Наименование ¦Показатели¦Примечание¦
+---------------------------------------------+----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+---------------------------------------------+----------+----------+
¦1. Наличие планов проверок: ¦ ¦ ¦
¦1.1. перспективных (на год, несколько лет) ¦ ¦ ¦
¦1.2. текущих (на квартал, на месяц и другое) ¦ ¦ ¦
¦2. Количество проверок, проведенных службой¦ ¦ ¦
¦внутреннего контроля, всего: ¦ ¦ ¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
¦2.1. в головном офисе ¦ ¦ ¦
¦2.2. в филиалах ¦ ¦ ¦
L---------------------------------------------+----------+-----------
Комментарии:
Руководитель (Ф.И.О.)
Руководитель службы внутреннего контроля (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________ ____ г.
