Сообщение уполномоченного представителя Банка России о наличии обстоятельств, препятствующих его участию в проведении проверки кредитной организации (ее филиала)
Приложение 15 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (введено Указанием ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, в ред. Указаний ЦБ РФ от 24.04.2007 N 1819-У, от 06.03.2009 N 2197-У)
СООБЩЕНИЕ
УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ
О НАЛИЧИИ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ
В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) <1>
-----------------------------------------------------------------¬
¦ Должностному лицу Банка России, ¦
¦ подписавшему поручение на проведение проверки,¦
¦ ______________________________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ В соответствии с пунктом 8.3 Инструкции Банка России от 1¦
¦декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной¦
¦деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка¦
¦России)" и для принятия решения о целесообразности¦
¦или необходимости исключения меня из состава рабочей группы,¦
¦сформированной для проведения проверки ________________________,¦
¦ (полное фирменное или ¦
¦_______________________________________________________________,¦
¦ сокращенное фирменное наименование кредитной организации, ¦
¦ наименование ее филиала) ¦
¦в качестве _____________ рабочей группы сообщаю о себе следующие¦
¦ (руководителя ¦
¦ (члена)) ¦
¦сведения: ¦
¦ 1. состою в родственных отношениях __________________________¦
¦ (указать степень ¦
¦ родства) <2> ¦
¦с _____________________________________________________________;¦
¦ (Ф.И.О., должность, занимаемая в проверяемой кредитной ¦
¦ организации (ее филиале), в отношении акционеров (участников) ¦
¦ указывается количество акций (доля участия в уставном ¦
¦ капитале) проверяемой кредитной организации)) <2> ¦
¦ 2. владею долями (акциями) проверяемой кредитной организации¦
¦в размере _____________________________________________________;¦
¦ (сумма, в рублях) ¦
¦ вхожу в состав _______________________________ проверяемой¦
¦ (указать орган управления) ¦
¦кредитной организации; ¦
¦ 3. имею договорные отношения с проверяемой кредитной¦
¦организацией (за исключением случая наличия договора¦
¦банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по¦
¦операциям, совершаемым с использованием банковских карт) ¦
¦_______________________________________________________________;¦
¦ (указывается характер отношений, при наличии денежных ¦
¦ обязательств указать их размер) ¦
¦ 4. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены¦
¦денежные средства в размере ____________________________________¦
¦ (сумма, в рублях, ¦
¦ иностранной валюте) ¦
¦в виде __________________________________________ состоящего(ей)¦
¦ (банковский вклад, банковский счет и т.д.) ¦
¦со мной в родственных отношениях ______________________________;¦
¦ (указать Ф.И.О. и степень ¦
¦ родства) <2> ¦
¦ 5. в проверяемой кредитной организации (ее филиале)¦
¦состоящим(ей) со мной в родственных отношениях ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (указать Ф.И.О. и степень родства) <2> ¦
¦получались денежные средства (имущество _______________________)¦
¦ (перечислить имущество) ¦
¦в размере _____________________________________; ¦
¦ (сумма, в рублях, иностранной валюте) ¦
¦ 6. трудовые отношения с проверяемой кредитной организацией¦
¦и (или) членство в совете директоров (наблюдательном совете)¦
¦проверяемой кредитной организации в течение двух календарных¦
¦лет, предшествующих году проведения проверки <3> ______________.¦
¦ (указывается ¦
¦ период работы) ¦
¦ ¦
¦Уполномоченный представитель Банка России _____________ (Ф.И.О.)¦
¦ (подпись и ее ¦
¦ расшифровка) ¦
¦"__" __________ 20__ года ¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Оформляется до даты начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала) при наличии сведений (обстоятельств), предусмотренных пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции.
<2> Степень родства и должность указываются в соответствии с пунктом 8.3 настоящей Инструкции.
<3> Заполняется руководителем рабочей группы.
