Сведения об использовании кредитной организацией Интернет-технологий
Приложение 1 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНТЕРНЕТ-ТЕХНОЛОГИЙ
по состоянию на "__" ________ ____ г.
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес _______________________________________
Код формы 0409070
На нерегулярной основе
------T------------------------------------------------------------------T-----------¬
¦Номер¦ Вид сведений ¦Содержание ¦
¦ п/п ¦ ¦ <1> ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ I. Общие сведения ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 1 ¦Код причины для представления сведений ¦ N ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 2 ¦Номер филиала ¦ NN/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 3 ¦Интернет-адрес (URL или IP-адрес) WEB-сайта ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 4 ¦Функциональное назначение WEB-сайта ¦ И/О ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 5 ¦Дата возникновения основания для представления сведений ¦дд.мм.гггг ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 6 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦использования WEB-сайта ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 7 ¦Формулировка причины прекращения использования WEB-сайта ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 8 ¦Наличие внутреннего документа, определяющего порядок ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦прекращения использования WEB-сайта ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 9 ¦Наличие внутреннего документа, определяющего порядок уведомления ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦клиентов о прекращении использования WEB-сайта ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 10 ¦Место нахождения стартовой (главной) страницы WEB-сайта ¦КО/ИП/РС/ДР¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 11 ¦Поддержка WEB-сайта ¦КО/ИП/РС/ДР¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 12 ¦Наличие договора с владельцем WEB-сервера ¦дд.мм.гггг ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 13 ¦Наличие договора с провайдером интернет-услуг ¦дд.мм.гггг ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 14 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦предоставления услуг интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 15 ¦Название программного продукта интернет-банкинга ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 16 ¦Название фирмы-разработчика программного продукта интернет-банкин-¦ текст ¦
¦ ¦га ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 17 ¦Общее количество филиалов кредитной организации, использующих ин- ¦ число ¦
¦ ¦тернет-технологии ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ II. Сведения о клиентском обслуживании ¦
+------------------------------------------------------------------------------------+
¦ Операционные услуги ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 18 ¦Открытие банковских счетов ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 19 ¦Переводы денежных средств в рублях ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 20 ¦Переводы денежных средств в иностранной валюте ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 21 ¦Переводы средств со счетов держателей банковских карт ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 22 ¦Пополнение счетов держателей банковских карт ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 23 ¦Покупка (продажа) иностранной валюты ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 24 ¦Обязательная продажа части валютной выручки ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 25 ¦Покупка (продажа) ценных бумаг ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 26 ¦Другие виды операций ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ Информационные и коммуникационные услуги ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 27 ¦Оформление кредитных договоров ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 28 ¦Обмен электронными документами ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 29 ¦Предоставление выписок из счетов ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 30 ¦Предоставление выписок по операциям ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 31 ¦Наличие интерактивного консалтингового сервиса ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ III. Обеспечение интернет-банкинга ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 32 ¦Наличие структурного подразделения информационных технологий ¦ 1/0 ¦
¦ ¦(далее - ИТ) ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 33 ¦Наличие системного администратора ИТ ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 34 ¦Наличие администратора безопасности ИТ ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 35 ¦Количество сотрудников, обеспечивающих функционирование системы ¦ число ¦
¦ ¦интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 36 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦осуществления сетевого мониторинга и системного аудита ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 37 ¦Наличие методического документа по контролю за рисками, ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦связанными с интернет-банкингом ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 38 ¦Наличие документа по результатам контроля за рисками, связанными ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦с интернет-банкингом ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 39 ¦Наличие ограничений на объем операций с использованием интернет- ¦ 1/0 ¦
¦ ¦банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 40 ¦Наличие документа, определяющего процедуры внутреннего контроля ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦за технологиями интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 41 ¦Наличие плана обеспечения непрерывности функционирования в части ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦операций интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 42 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок действий ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦при обнаружении сетевых атак в системе интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 43 ¦Наличие сетевой связи системы интернет-банкинга с банковской авто-¦ 1/0 ¦
¦ ¦матизированной системой ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 44 ¦Наличие двухуровневой системы межсетевой защиты ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 45 ¦Использование для идентификации клиентов интернет-банкинга однора-¦ 1/0 ¦
¦ ¦зовых идентификаторов (в качестве паролей) ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 46 ¦Наличие используемых в системе интернет-банкинга сертифицированных¦ 1/0 ¦
¦ ¦программных средств электронной цифровой подписи ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 47 ¦Использование в качестве клиентской части системы интернет-банкин-¦ 1/0 ¦
¦ ¦га стандартных интернет-браузеров ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 48 ¦Использование в составе клиентской части системы интернет-банкинга¦ 1/0 ¦
¦ ¦специализированных программно-информационных средств ¦ ¦
L-----+------------------------------------------------------------------+------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Руководитель подразделения (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________ ____ г.
--------------------------------
<1> В графе 3 указан формат представляемых сведений, при заполнении графы 3 вместо формата должны указываться сведения.
