Сведения о финансовых инструментах, отражаемых на внебалансовых счетах кредитной организации
Приложение 1 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
-----------T----------------------------------------¬
¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦территории+----T---------------T---------------T---+
¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦
¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦
+----------+----+---------------+---------------+---+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----------+----+---------------+---------------+----
СВЕДЕНИЯ
О ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТАХ, ОТРАЖАЕМЫХ
НА ВНЕБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ
по состоянию на "__" ______________ ____ г.
Наименование кредитной организации _______________________
Почтовый адрес ___________________________________________
Код формы 0409155
Месячная/Квартальная
Раздел 1. Условные обязательства кредитного характера
тыс. руб.
------T----------------------------T--------T------------------T-----------------------------------¬
¦Номер¦ Наименование инструмента ¦Сумма ¦Категория качества¦ Резерв на возможные потери ¦
¦ п/п ¦ ¦условных¦ +----T---------T--------------------+
¦ ¦ ¦обяза- ¦ ¦рас-¦расчетный¦ фактически ¦
¦ ¦ ¦тельств ¦ ¦чет-¦с учетом ¦ сформированный ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ный ¦обеспече-+-----T--------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦итого¦по категориям ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ качества ¦
¦ ¦ ¦ +---T---T---T---T--+ ¦ ¦ +---T---T--T---+
¦ ¦ ¦ ¦ I ¦II ¦III¦IV ¦V ¦ ¦ ¦ ¦II ¦III¦IV¦ V ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦12 ¦13 ¦14¦15 ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 1 ¦Неиспользованные кредитные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦линии, всего, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 1.1 ¦со сроком более 1 года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 2 ¦Аккредитивы, всего, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 2.1 ¦со сроком более 1 года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 3 ¦Выданные гарантии и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поручительства, всего, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 3.1 ¦со сроком более 1 года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 4 ¦Выпущенные авали и акцепты, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦всего, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 4.1 ¦со сроком более 1 года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 5 ¦Прочие инструменты, всего, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 5.1 ¦со сроком более 1 года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 6 ¦Условные обязательства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитного характера, всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(стр. 1 + стр. 2 + стр. 3 + ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦стр. 4 + стр. 5), ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 6.1 ¦со сроком более 1 года (стр.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦1.1 + стр. 2.1 + стр. 3.1 + ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦стр. 4.1 + стр. 5.1) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 7 ¦Условные обязательства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитного характера, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сгруппированные в портфели ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦однородных элементов, всего,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 7.1 ¦Портфель неиспользованных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных линий ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 7.2 ¦Портфель выданных гарантий и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поручительств ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 7.3 ¦Портфель акцептов и авалей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+---+
¦ 7.4 ¦Иные портфели (указывается ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наименование портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+----------------------------+--------+---+---+---+---+--+----+---------+-----+---+---+--+----
Раздел 2. Срочные сделки, предусматривающие поставку базисного актива
тыс. руб.
-----T-----------------------T-----T-------T--------T----------T----------¬
¦Но- ¦ Наименование ¦Сумма¦Сумма ¦Нереали-¦Нереализо-¦Резерв на ¦
¦мер ¦ инструмента ¦тре- ¦обяза- ¦зованные¦ванные ¦возможные ¦
¦п/п ¦ ¦бова-¦тельств¦курсовые¦курсовые ¦ потери ¦
¦ ¦ ¦ний ¦ ¦разницы ¦разницы ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(положи-¦(отрица- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельные)¦тельные) ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦ 1 ¦Форвард, всего, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе с базисным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦активом: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦1.1 ¦иностранная валюта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦1.2 ¦драгоценные металлы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦1.3 ¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦1.4 ¦другие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦ 2 ¦Опцион, всего, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе с базисным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦активом: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦2.1 ¦иностранная валюта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦2.2 ¦драгоценные металлы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦2.3 ¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦2.4 ¦другие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦ 3 ¦Своп, всего, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе с базисным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦активом: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦3.1 ¦иностранная валюта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦3.2 ¦драгоценные металлы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦3.3 ¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦3.4 ¦другие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+-----------
Раздел 3. Срочные сделки расчетные (беспоставочные)
тыс. руб.
-----T-----------------------T-----T-------T--------T----------T----------¬
¦Но- ¦ Наименование ¦Сумма¦Сумма ¦Нереали-¦Нереализо-¦Резерв на ¦
¦мер ¦ инструмента ¦тре- ¦обяза- ¦зованные¦ванные ¦возможные ¦
¦п/п ¦ ¦бова-¦тельств¦курсовые¦курсовые ¦ потери ¦
¦ ¦ ¦ний ¦ ¦разницы ¦разницы ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(положи-¦(отрица- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельные)¦тельные) ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦ 1 ¦Форвард, всего, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе с базисным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦активом: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦1.1 ¦иностранная валюта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦1.2 ¦драгоценные металлы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦1.3 ¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦1.4 ¦изменение индексов цен ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(кроме ценных бумаг) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦1.5 ¦другие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦ 2 ¦Опцион, всего, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе с базисным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦активом: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦2.1 ¦иностранная валюта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦2.2 ¦драгоценные металлы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦2.3 ¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦2.4 ¦изменение индексов цен ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(кроме ценных бумаг) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦2.5 ¦другие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦ 3 ¦Своп, всего, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе с базисным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦активом: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦3.1 ¦иностранная валюта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦3.2 ¦процентная ставка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦3.3 ¦изменение индексов цен ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(кроме ценных бумаг) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+----------+
¦3.4 ¦другие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----+-----------------------+-----+-------+--------+----------+-----------
Раздел "Справочно:"
Положительная переоценка по хеджирующим сделкам, принятая в уменьшение
резервов на возможные потери в соответствии с требованиями главы 5
Положения Банка России N 283-П:
1. по срочным сделкам, предусматривающим поставку базисного актива,
отраженным в разделе 2: ________ тыс. руб.
2. по срочным расчетным (беспоставочным) сделкам, отраженным в разделе
3: _______ тыс. руб.
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ___________________ г.
