Сведения о расчетах по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами
Приложение 1 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
СВЕДЕНИЯ О РАСЧЕТАХ ПО ОПЕРАЦИЯМ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ,
ДОЛЯМИ, ПАЯМИ И ВКЛАДАМИ В ИМУЩЕСТВЕ, СОВЕРШЕННЫХ МЕЖДУ
РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ
за ___________ (месяц) ____ г.
Наименование кредитной организации _______________
Почтовый адрес ___________________________________
Код формы 0409405
Месячная
-------T------T----T-----------------------------------------------------------------------------T-----------------------------------------T--------¬
¦Номер ¦Дата ¦Код ¦ Параметры расчетов по операциям с ценными бумагами, долями, паями ¦ Характеристика ценной бумаги, ¦Примеча-¦
¦строки¦опера-¦типа¦ и вкладами в имуществе ¦ вклада, доли, пая в имуществе ¦ние ¦
¦ ¦ции ¦цен-+-----T------T-----T------T---------------T----------T----------T-------------+----------T-------T-------T-------T------+ ¦
¦ ¦ ¦ной ¦код ¦код ¦коли-¦код ¦ сумма платежа ¦БИК ¦ резидент ¦ нерезидент ¦эмитент ¦регист-¦дата ¦дата ¦ код ¦ ¦
¦ ¦ ¦бу- ¦вида ¦нап- ¦чест-¦валюты¦ по операции, ¦(СВИФТ) ¦ ¦ ¦ценной ¦рацион-¦регист-¦погаше-¦валюты¦ ¦
¦ ¦ ¦маги¦опе- ¦рав- ¦во, ¦плате-¦ валютных ¦банка, ¦ ¦ ¦бумаги ¦ный ¦рации ¦ния ¦ценной¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рации¦ления ¦штук ¦жа ¦ единиц ¦обслужива-¦ ¦ ¦(резидент ¦номер ¦выпуска¦ценной ¦бумаги¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦плате-¦(до- ¦ ¦ ¦ющего не- ¦ ¦ ¦(нерези- ¦ценной ¦ценной ¦бумаги ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦жа ¦лей) ¦ ¦ ¦резидента ¦ ¦ ¦дент), с ¦бумаги ¦бумаги ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вкладами, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦долями, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦паями в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦имуществе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совершены ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦операции) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----T---------+ +------T---+------T------+------T---+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего¦в том ¦ ¦наиме-¦код¦наиме-¦ код ¦наиме-¦код¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦числе: ¦ ¦нова- ¦ ¦нова- ¦страны¦нова- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выплачен-¦ ¦ние ¦ ¦ние ¦ ¦ние ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ные про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦центы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(доходы) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦16 ¦ 17 ¦ 18 ¦ 19 ¦ 20 ¦ 21 ¦
+------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+
¦1 ¦ Раздел 1. Операции по выпуску ценных бумаг, покупке и продаже ценных бумаг, долей, паев, внесению вкладов в имущество ¦
¦ ¦ на первичном и вторичном рынках, а также операции по договорам с обратной продажей (РЕПО) ¦
+------+------T----T-----T------T-----T------T-----T---------T----------T------T---T------T------T------T---T-------T-------T-------T------T--------+
¦1.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+
¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+
¦2 ¦ Раздел 2. Операции по погашению основного долга (корпуса), выплатам дивидендов по акциям, процентов (купонов) по облигациям ¦
¦ ¦ и иным ценным бумагам, выкупу долей, паев, выплаты распределенной части прибыли ¦
+------+------T----T-----T------T-----T------T-----T---------T----------T------T---T------T------T------T---T-------T-------T-------T------T--------+
¦2.1 ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+
¦ ... ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+
¦3 ¦ Раздел 3. Операции по погашению просроченной задолженности по основному долгу и процентам (купонам) по ценным бумагам, включая ¦
¦ ¦ проценты, начисленные на просроченную задолженность ¦
+------+------T----T-----T------T-----T------T-----T---------T----------T------T---T------T------T------T---T-------T-------T-------T------T--------+
¦3.1 ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+--------+
¦ ... ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+------+----+-----+------+-----+------+-----+---------+----------+------+---+------+------+------+---+-------+-------+-------+------+---------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________ ____ г.
