Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России
Приложение 1 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
ПОРЯДОК
СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ О ПРОВЕДЕНИИ МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ
ПРОВЕРОК, ПРОВЕРОК СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПРОВЕРОК
СБЕРБАНКА РОССИИ
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦Формирование ¦Работник ИПТУ,¦Руководитель ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 1.7 нас-¦В элект- ¦ ¦
¦ ¦перечня структурных¦осуществляющего¦ИПТУ, ¦ТУ, ¦ ¦ ¦ТУ, ¦ ¦тоящей Ин- ¦ронном ви-¦ ¦
¦ ¦подразделений ¦надзор за ¦осуществляющего¦осуществляющего¦ ¦ ¦осуществляющего¦ ¦струкции ¦де по фор-¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦деятельностью ¦надзор за ¦надзор за ¦ ¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ме 1 нас- ¦ ¦
¦ ¦организации (в том¦головного офиса¦деятельностью ¦деятельностью ¦ ¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦тоящего ¦ ¦
¦ ¦числе ¦кредитной ¦головного офиса¦головного офиса¦ ¦ ¦структурного ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦территориального ¦организации ¦кредитной ¦кредитной ¦ ¦ ¦подразделения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банка Сбербанка¦(территориаль- ¦организации ¦организации ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России), подлежащих¦ного банка ¦(территориаль- ¦(территориаль- ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверке в составе¦Сбербанка ¦ного банка ¦ного банка ¦ ¦ ¦(территориаль- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦межрегиональной ¦России) ¦Сбербанка ¦Сбербанка ¦ ¦ ¦ного банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки, и¦ ¦России) ¦России) ¦ ¦ ¦Сбербанка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подготовка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦Рассмотрение ¦Работник ИПТУ,¦Руководитель ¦Руководитель ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 1.7.1 ¦В элект- ¦В случае не- ¦
¦ ¦предложения о¦осуществляющего¦ИПТУ, ¦ТУ, ¦ ¦нее 5 ра-¦ТУ, ¦ ¦настоящей ¦ронном ви-¦согласия (если ¦
¦ ¦проведении ¦надзор за ¦осуществляющего¦осуществляющего¦ ¦бочих ¦осуществляющего¦ ¦Инструкции ¦де по фор-¦отказ недоста- ¦
¦ ¦межрегиональной ¦деятельностью ¦надзор за ¦надзор за ¦ ¦дней со ¦надзор за¦ ¦ ¦ме 2 нас- ¦точно (несу- ¦
¦ ¦проверки и¦структурного ¦деятельностью ¦деятельностью ¦ ¦дня полу-¦деятельностью ¦ ¦ ¦тоящего ¦щественно) мо- ¦
¦ ¦подготовка ¦подразделения ¦структурного ¦структурного ¦ ¦чения ¦головного офиса¦ ¦ ¦Приложения¦тивирован) - к ¦
¦ ¦извещения о¦кредитной ¦подразделения ¦подразделения ¦ ¦предложе-¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦приложению 2 к ¦
¦ ¦согласии ¦организации ¦кредитной ¦кредитной ¦ ¦ния ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦настоящей Инст-¦
¦ ¦(несогласии) на¦(территориаль- ¦организации ¦организации ¦ ¦ ¦(территориаль- ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦
¦ ¦проведение проверки¦ного банка ¦(территориаль- ¦(территориаль- ¦ ¦ ¦ного банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦Сбербанка ¦ного банка ¦ного банка ¦ ¦ ¦Сбербанка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦России) ¦Сбербанка ¦Сбербанка ¦ ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦России) ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка ¦Работник ИПТУ,¦Руководитель ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 1.7.2 ¦В элект- ¦ ¦
¦ ¦предложения о¦осуществляющего¦ИПТУ, ¦ТУ, ¦ ¦ ¦ТУ, ¦ ¦настоящей ¦ронном ви-¦ ¦
¦ ¦проведении проверки¦надзор за ¦осуществляющего¦осуществляющего¦ ¦ ¦осуществляющего¦ ¦Инструкции ¦де по фор-¦ ¦
¦ ¦структурного ¦деятельностью ¦надзор за ¦надзор за ¦ ¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ме 1 нас- ¦ ¦
¦ ¦подразделения ¦структурного ¦деятельностью ¦деятельностью ¦ ¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦тоящего ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦подразделения ¦структурного ¦структурного ¦ ¦ ¦головного офиса¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦организации ¦кредитной ¦подразделения ¦подразделения ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(территориального ¦организации ¦кредитной ¦кредитной ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банка Сбербанка¦(территориаль- ¦организации ¦организации ¦ ¦ ¦(территориаль- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России), надзор за¦ного банка ¦(территориаль- ¦(территориаль- ¦ ¦ ¦ного банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельностью ¦Сбербанка ¦ного банка ¦ного банка ¦ ¦ ¦Сбербанка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦головного офиса¦России) ¦Сбербанка ¦Сбербанка ¦ ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦которого ¦ ¦России) ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(территориального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществляет другое¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Рассмотрение ¦Работник ИПТУ,¦Руководитель ¦Руководитель ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 1.7.2 ¦В элект- ¦В случае вклю- ¦
¦ ¦предложения о¦осуществляющего¦ИПТУ, ¦ТУ, ¦ ¦нее 5 ра-¦ТУ, ¦ ¦настоящей ¦ронном ви-¦чения струк- ¦
¦ ¦проведении проверки¦надзор за ¦осуществляющего¦осуществляющего¦ ¦бочих ¦осуществляющего¦ ¦Инструкции ¦де по фор-¦турного подраз-¦
¦ ¦структурного ¦деятельностью ¦надзор за ¦надзор за ¦ ¦дней со ¦надзор за ¦ ¦ ¦ме 2 нас- ¦деления кредит-¦
¦ ¦подразделения ¦головного офиса¦деятельностью ¦деятельностью ¦ ¦дня полу-¦деятельностью ¦ ¦ ¦тоящего ¦ной организации¦
¦ ¦кредитной ¦кредитной ¦головного офиса¦головного офиса¦ ¦чения ¦структурного ¦ ¦ ¦Приложения¦(территориаль- ¦
¦ ¦организации ¦организации ¦кредитной ¦кредитной ¦ ¦предложе-¦подразделения ¦ ¦ ¦ ¦ного банка ¦
¦ ¦(территориального ¦(территориаль- ¦организации ¦организации ¦ ¦ния ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦Сбербанка Рос- ¦
¦ ¦банка Сбербанка¦ного банка ¦(территориаль- ¦(территориальн-¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦сии) в состав ¦
¦ ¦России) и¦Сбербанка ¦ного банка ¦ого банка ¦ ¦ ¦(территориаль- ¦ ¦ ¦ ¦межрегиональной¦
¦ ¦подготовка ¦России) ¦Сбербанка ¦Сбербанка ¦ ¦ ¦ного банка ¦ ¦ ¦ ¦проверки - к ¦
¦ ¦извещения о¦ ¦России) ¦России) ¦ ¦ ¦Сбербанка ¦ ¦ ¦ ¦N 1 п/п насто- ¦
¦ ¦согласии ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ящего Прило- ¦
¦ ¦(несогласии) на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦жения. ¦
¦ ¦проведение проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦В случае несог-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ласия (если от-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦каз недостаточ-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦но (несущест- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦венно) мотиви- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рован) - к при-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ложению 2 к ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей Инст-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+----------------
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
Сбербанк России - Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации.
Структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.
