Порядок разрешения разногласий при планировании проверок кредитных организаций (их филиалов)
Приложение 2 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
ПОРЯДОК
РАЗРЕШЕНИЯ РАЗНОГЛАСИЙ ПРИ ПЛАНИРОВАНИИ ПРОВЕРОК
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦Подготовка ¦Работник ИПТУ -¦Работник ТУ -¦ ¦ ¦Не позд- ¦ГИКО. ¦ ¦Пп. 1.7.3 ¦В элект- ¦Если руководи- ¦
¦ ¦сообщения о¦инициатора ¦инициатора ¦ ¦ ¦нее 3 ра-¦ГИМИ - в части¦ ¦настоящей ¦ронном ¦телю ГИКО - к ¦
¦ ¦разногласиях и¦проверки ¦проверки ¦ ¦ ¦бочих ¦окружных ¦ ¦Инструкции ¦виде по ¦N 4 п/п настоя-¦
¦ ¦нерешенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней с ¦проверок и¦ ¦ ¦форме 1 ¦щего Приложе- ¦
¦ ¦вопросах, об¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты по- ¦проверок ¦ ¦ ¦настоящего¦ния, если ГИМИ ¦
¦ ¦отказах в¦ ¦ ¦ ¦ ¦лучения ¦структурных ¦ ¦ ¦Приложения¦- к N 2 п/п ¦
¦ ¦согласовании ¦ ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦
¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦тов о не-¦кредитных ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦
¦ ¦проведении проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦целесооб-¦организаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(либо о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦разности ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки филиала¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведе- ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния про- ¦которых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки ¦осуществляют ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поднадзорного иному¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ТУ, работниками ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществляющего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦координируется ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦головного офиса¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦одной и той же¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦МИ ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦Подготовка ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 1.7.4 ¦В элект- ¦В случаях не- ¦
¦ ¦уведомления по¦ ¦ ¦ ¦ ¦нее 3 ра-¦ИПТУ, ¦ ¦настоящей ¦ронном ¦разрешения воз-¦
¦ ¦результатам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦направившего ¦ ¦Инструкции ¦виде по ¦никших разно- ¦
¦ ¦согласования с¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней с ¦сообщение о¦ ¦ ¦форме 2 ¦гласий, нераз- ¦
¦ ¦ГИМИ, в состав¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты по- ¦возникших ¦ ¦ ¦настоящего¦решенных воп- ¦
¦ ¦которой входят ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦лучения ¦разногласиях ¦ ¦ ¦Приложения¦росов - к N 3 ¦
¦ ¦с которыми возникли¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообщения¦ ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего ¦
¦ ¦разногласия по¦ ¦ ¦ ¦ ¦о возник-¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦
¦ ¦согласованию ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ших раз- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ногла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении проверок¦ ¦ ¦ ¦ ¦сиях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(либо о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки филиала¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поднадзорного иному¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ТУ, работниками ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществляющего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦головного офиса¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 1.7.4 ¦В элект- ¦ ¦
¦ ¦сообщения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦нее 3 ра-¦ГИКО ¦ ¦настоящей ¦ронном ¦ ¦
¦ ¦разногласиях, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦ ¦ ¦Инструкции ¦виде по ¦ ¦
¦ ¦неразрешенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней с ¦ ¦ ¦ ¦форме 1 ¦ ¦
¦ ¦вопросах и об¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты по- ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦отказах в¦ ¦ ¦ ¦ ¦лучения ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦согласовании ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообщения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦о возник-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении проверок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ших раз- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(либо о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦ногла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки филиала¦ ¦ ¦ ¦ ¦сиях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поднадзорного иному¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ТУ, работниками ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществляющего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦головного офиса¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Рассмотрение и¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦ГИМИ, ¦ ¦Пп. 1.7.4 ¦В элект- ¦ ¦
¦ ¦разрешение ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 15 ¦руководитель ¦ ¦настоящей ¦ронном ¦ ¦
¦ ¦возникших ¦ ¦ ¦ ¦ ¦декабря ¦ИПТУ -¦ ¦Инструкции ¦виде по ¦ ¦
¦ ¦разногласий, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦инициатора ¦ ¦ ¦форме 2 ¦ ¦
¦ ¦неразрешенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦проведения ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦вопросов и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки, ТУ,¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦подготовка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦осуществляющее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦уведомления о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦результатах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦головным офисом¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласования, а¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦также сведений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении проверок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проводимых иными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ТУ, с учетом¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦результатов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласования ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении проверок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(их филиалов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+----------------
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция.
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции.
