Порядок внесения изменений в сводный план комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов)
Приложение 4 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
ПОРЯДОК
ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ
И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(ИХ ФИЛИАЛОВ)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦Подготовка ¦Работник СПЦА,¦Руководитель ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 3.1, п.¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦предложения о¦ТУ, МИ ¦СПЦА, ТУ, ГИМИ ¦СПЦА или ТУ,¦ ¦ ¦ГИКО, ГИМИ - в¦ ¦3.4, п. 3.6¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦необходимости ¦ ¦ ¦или ГИМИ ¦ ¦ ¦случае если¦ ¦настоящей ¦теле и ¦ ¦
¦ ¦внесения изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложение ¦ ¦Инструкции ¦(или) в ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план, в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исходит от ТУ ¦ ¦ ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦том числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦предложениям СПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по форме 1¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦При необходимости¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦П. 1.7 и ¦ ¦ ¦
¦ ¦внесения изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пп. 3.4.1 ¦ ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦
¦ ¦межрегиональным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции.¦ ¦ ¦
¦ ¦проверкам, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложение ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверкам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦1 к настоя-¦ ¦ ¦
¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦территориального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России) ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласовывает ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложение в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦порядком, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установленным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложением 1 к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 3.4.3 ¦В элект- ¦Если предложе- ¦
¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦настоящей ¦ронном ¦ние о необходи-¦
¦ ¦результатах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦виде. ¦мости внесения ¦
¦ ¦рассмотрения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Если не- ¦изменений исхо-¦
¦ ¦предложения ТУ о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обходима ¦дит от ГИМИ, то¦
¦ ¦внесении изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополни- ¦оно согласовы- ¦
¦ ¦в Сводный план ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельная ¦вается с соот- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информа- ¦ветствующими ТУ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ция или ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты - зап- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рос в со- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответст- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вующее ТУ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦теле. ¦ ¦
¦ ¦(нецелесообразнос- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Если не- ¦ ¦
¦ ¦ти) внесения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обходима ¦ ¦
¦ ¦изменений в Сводный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополни- ¦ ¦
¦ ¦план на основании¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельная ¦ ¦
¦ ¦предложения СПЦА¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информа- ¦ ¦
¦ ¦или ТУ и заключения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ция или ¦ ¦
¦ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты - зап- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рос в со- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответст- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вующее ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА или ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 5 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Должностное ¦ ¦П. 3.2, пп.¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦обоснованного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦лицо Банка¦ ¦3.4.3 и п. ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проекта изменений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России - в¦ ¦3.6 настоя-¦теле ¦ ¦
¦ ¦Сводный план,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦щей Инст- ¦ ¦ ¦
¦ ¦представляемого на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 3.2¦ ¦рукции ¦ ¦ ¦
¦ ¦утверждение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦руководству Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 6 ¦Рассмотрение ¦Должностное ¦Должностное ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦В случае утвер-¦
¦ ¦проекта изменений в¦лицо Банка¦лицо Банка¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ждения - к N 7 ¦
¦ ¦Сводный план и его¦России - в¦России - в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего ¦
¦ ¦утверждение ¦соответствии с¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения, в ¦
¦ ¦(отклонение) ¦п. 3.2¦п. 3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случае отклоне-¦
¦ ¦ ¦настоящей ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния - к N 9 п/п¦
¦ ¦ ¦Инструкции ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего При-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ложения ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 7 ¦Внесение изменений¦Управление ¦ ¦ ¦ ¦Не позд- ¦ ¦ ¦П. 3.2, п.¦ ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план ¦координации и¦ ¦ ¦ ¦нее 3 ра-¦ ¦ ¦3.3, пп.¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦планирования ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦ ¦ ¦3.5.2 и п.¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦инспекционной ¦ ¦ ¦ ¦дней со ¦ ¦ ¦3.7 настоя-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦дня полу-¦ ¦ ¦щей ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦чения ут-¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вержден- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ру- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ководст- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вом Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или уве- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦домления ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в случа- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ях, уста-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦новленных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 3.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструк- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 8 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦СПЦА, ¦ ¦П. 3.8 ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦информационного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 5 ра-¦направившие ¦ ¦настоящей ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦сообщения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦предложения в¦ ¦Инструкции ¦теле и ¦ ¦
¦ ¦внесении изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней со ¦проект Сводного¦ ¦ ¦(или) в ¦ ¦
¦ ¦(выписки из¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня вне- ¦плана, ТУ,¦ ¦ ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦Сводного плана) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сения из-¦ГИМИ, ДБРН,¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦менений в¦ДЛДФОКО -¦ ¦ ¦в соот- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводный ¦информационные ¦ ¦ ¦ветствии ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦план ¦сообщения о¦ ¦ ¦с требо- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внесенных ¦ ¦ ¦ваниями, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦изменениях ¦ ¦ ¦установ- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(выписки из¦ ¦ ¦ленными ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводного плана)¦ ¦ ¦п. 3.8 ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 9 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ТУ¦ ¦ ¦В элект- ¦ ¦
¦ ¦уведомления об¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦или СПЦА -¦ ¦ ¦ронном ¦ ¦
¦ ¦отклонении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инициатор ¦ ¦ ¦виде ¦ ¦
¦ ¦должностным лицом¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внесения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Банка России,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦изменений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦определенным п. 3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводный план ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦внесении изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+----------------
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата Банка России.
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция.
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции.
ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка России.
ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.
Структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.
