Паспорт проверки кредитной организации (ее филиала)
Приложение 11 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _____ ¦
¦ ¦
¦ ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ <1> ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное фирменное наименование и регистрационный ¦
¦ номер кредитной организации, ОГРН; ¦
¦ полное наименование и порядковый номер ее филиала) <2> ¦
¦ ¦
¦ В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О¦
¦Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <3> и¦
¦поручением на проведение проверки от "__" _________ 20__ года N¦
¦_____ руководителем рабочей группы _____________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы) ¦
¦и членами рабочей группы _______________________________________¦
¦ (Ф.И.О. членов рабочей группы) ¦
¦проведена _____________________________________________ проверка¦
¦ (вид проверки) ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное фирменное наименование кредитной организации ¦
¦ (полное наименование ее филиала)) ¦
¦за период деятельности с "__" _______ 20__ года по "__" ________¦
¦20__ года. ¦
¦ ¦
¦ Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки¦
¦<4> ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное фирменное наименование кредитной организации ¦
¦ (полное наименование ее филиала)) ¦
¦по состоянию на "__" ____________ 20__ года <5>. ¦
¦ ¦
¦ Дата направления сведений о результатах проверки структурному¦
¦подразделению Банка России, по предложению которого проведена¦
¦проверка, - ______________ 20__ года. ¦
¦ ¦
¦Руководитель рабочей группы ____________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка) ¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Включается комплект документов (информации), их копий, иных материалов проверки кредитной организации (ее филиала), формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13 настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в том числе:
заявки на предоставление документов (информации), составленные в соответствии с приложением 4 к Инструкции Банка России N 105-И;
копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию) о недостоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), не устраненных к моменту их выявления, об устранении кредитной организацией (ее филиалом) фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), иную надзорную информацию, необходимую для определения размера рисков, активов, пассивов кредитной организации (ее филиала), величины и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, а также для оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации;
копии документов кредитной организации (ее филиала), подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о результатах проверки;
объяснительные записки, справки, письменные разъяснения руководителя кредитной организации (ее филиала) и работников кредитной организации (ее филиала);
индивидуальные задания членам рабочей группы и индивидуальные отчеты членов рабочей группы о результатах проверки кредитной организации (ее филиала).
<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<3> При проведении проверок в случаях, предусмотренных Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 27 или статьей 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".
<4> Паспорт проверки одновременно с актом проверки и проектом докладной записки о результатах проверки кредитной организации (ее филиала) передается руководителю инспекционного подразделения Банка России или иного структурного подразделения Банка России, в том числе структурного подразделения территориального учреждения Банка России, проводившего проверку, на основании описи хранящихся в паспорте проверки документов, являющейся неотъемлемой частью паспорта проверки и составляемой в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции.
<5> Указывается дата передачи акта проверки и проекта докладной записки руководителю инспекционного подразделения или иного структурного подразделения Банка России, в том числе структурного подразделения территориального учреждения Банка России, проводившего проверку.
