Отчет о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков Главного управления (национального банка) Банка России
ОТЧЕТ
О РАБОТЕ ПО РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
БАНКОВ <*> ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА)
БАНКА РОССИИ ________________________________
ЗА ___________________ КВАРТАЛ _________ ГОДА
-----T--------------------------------------------T--------------¬
¦ NN ¦ Наименование показателя ¦Количественное¦
¦п/п ¦ ¦ значение ¦
¦ ¦ ¦ (единиц) ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 1 ¦Количество заявлений о регистрации обменных ¦ ¦
¦ ¦пунктов, поступивших в ГУ (НБ) ЦБ РФ от ¦ ¦
¦ ¦уполномоченных банков за отчетный период ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 2 ¦Количество свидетельств о регистрации обмен-¦ ¦
¦ ¦ных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ ¦ ¦
¦ ¦уполномоченным банкам за отчетный период ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 3 ¦Количество отказов в регистрации обменных ¦ ¦
¦ ¦пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполно- ¦ ¦
¦ ¦моченным банкам за отчетный период ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 4 ¦Количество заявлений о регистрации обменных ¦ ¦
¦ ¦пунктов уполномоченных банков, оставшихся ¦ ¦
¦ ¦на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 5 ¦Количество аннулированных свидетельств о ¦ ¦
¦ ¦регистрации обменных пунктов уполномоченных ¦ ¦
¦ ¦банков за отчетный период, всего ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ ¦в том числе: ¦ ¦
¦5.1 ¦по инициативе ЦБ РФ (на основании приказа ¦ ¦
¦ ¦ГУ (НБ) ЦБ РФ, на основании приказов по ¦ ¦
¦ ¦ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии ¦ ¦
¦ ¦и об отзыве лицензии) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦5.2 ¦на основании письменного заявления банка ¦ ¦
¦ ¦о прекращении совершения валютно-обменных ¦ ¦
¦ ¦операций в зарегистрированном обменном ¦ ¦
¦ ¦пункте ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 6 ¦Количество обменных пунктов уполномоченных ¦ ¦
¦ ¦банков, функционирующих, но не имеющих ¦ ¦
¦ ¦свидетельств о регистрации на конец ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------+
¦ 7 ¦Количество обменных пунктов уполномоченных ¦ ¦
¦ ¦банков, имеющих свидетельства о регистрации ¦ ¦
¦ ¦и функционирующих, на конец отчетного ¦ ¦
¦ ¦периода ¦ ¦
L----+--------------------------------------------+---------------
--------------------------------
<*> В настоящем отчете уполномоченный банк и филиал уполномоченного банка именуется уполномоченным банком.
_______________________________ __________________________
Исполнитель (Ф.И.О. полностью) Телефон исполнителя
____________________________
Подпись ответственного лица
М.П.
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ОТЧЕТА
Источниками заполнения формы отчета о зарегистрированных обменных пунктах уполномоченных банков являются Книга регистрации обменных пунктов и документарный учет заявлений о регистрации обменных пунктов, поданных уполномоченными банками в ГУ (НБ) ЦБ РФ.
Строка 1.
Указываются заявления, поступившие в ГУ (НБ) ЦБ РФ в порядке, предусмотренном Положением ЦБ РФ от 10.05.94 N 22, и зарегистрированные в установленном порядке (имеющие входящий номер и дату регистрации).
Строка 2.
Указывается количество свидетельств о регистрации обменных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за отчетный период (количество записей о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).
Строка 3.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, проверенных ГУ (НБ) ЦБ РФ, по которым уполномоченным банкам направлены отказы в регистрации за отчетный период.
Строка 4.
Указывается количество заявлений о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец отчетного периода.
Строка 5.
Указывается общее количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период (количество отметок об аннулировании свидетельств о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).
Подстрока 5.1.
Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков по инициативе ЦБ РФ, которое включает в себя свидетельства, аннулированные на следующих основаниях:
- на основании приказа по ГУ (НБ) ЦБ РФ о закрытии зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых ГУ (НБ) ЦБ РФ;
- на основании приказа по ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;
- на основании приказа по ЦБ РФ о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций;
- на основании приказа по ЦБ РФ об отзыве Банком России лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.
Подстрока 5.2.
Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов на основании письменных заявлений уполномоченных банков о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированных обменных пунктах.
Значение строки 5 равно сумме значений подстроки 5.1 и подстроки 5.2.
Строка 6.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, функционирующих на конец отчетного периода, но еще не получивших свидетельств о регистрации, которое определяется следующим соотношением:
стр.6 = стр.4 + стр.1 - стр.2 - стр.3
отчетный предыдущий отчетный отчетный отчетный
период период период период период
Строка 7.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, имеющих свидетельства о регистрации и функционирующих, на конец отчетного периода (количество записей в Книге регистрации на конец отчетного периода, не имеющих отметок об аннулировании обменного пункта).
Примечание. Показатели: количество отказов в регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период и количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период, всего Отчета о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков должны соответствовать аналогичным показателям в Отчете о работе ГУ (НБ) ЦБ РФ по контролю за соблюдением валютного законодательства РФ уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), установленном письмом ЦБ РФ от 29.11.95 N 211 "О представлении сведений о штрафных санкциях за нарушение валютного законодательства".
