Организация внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)
Приложение 5 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
ОРГАНИЗАЦИЯ ВНЕПЛАНОВЫХ ПРОВЕРОК
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России и Агентства ¦
+---T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------+
¦ 1 ¦Подготовка ¦Работник СПЦА ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.1, п. ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦предложения о¦ ¦СПЦА ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦4.2, п. 4.4¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и п. 4.5 ¦теле по ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦форме 1 ¦ ¦
¦ ¦проверки кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложе- ¦ ¦
¦ ¦филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, по ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложе- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ниям АСВ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на бумаж- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦теле в ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦произволь-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ной форме ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦Подготовка ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.5 и¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦заключения ГИМИ о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦п. 4.6 ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦теле. Если¦ ¦
¦ ¦(нецелесообразнос- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦необходима¦ ¦
¦ ¦ти) проведения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополни- ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельная ¦ ¦
¦ ¦проверки (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информация¦ ¦
¦ ¦числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или доку- ¦ ¦
¦ ¦результатам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦менты - ¦ ¦
¦ ¦согласования с ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрос в ¦ ¦
¦ ¦осуществляющим ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА или ¦ ¦
¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ ¦ ¦
¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦головного офиса и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦филиалов кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка пакета¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦УДЛ в¦ ¦П. 4.2, п. ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦документов для¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦4.5 - 4.7 и¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦принятия решения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.2¦ ¦п. 7.4 нас-¦теле. ¦ ¦
¦ ¦руководством Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦тоящей Инс-¦Состав па-¦ ¦
¦ ¦России о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦трукции ¦кета доку-¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ментов: ¦ ¦
¦ ¦проверки, в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦при целе- ¦ ¦
¦ ¦числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообраз- ¦ ¦
¦ ¦предложениям АСВ -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности про-¦ ¦
¦ ¦по результатам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ведения ¦ ¦
¦ ¦согласования с ДБРН¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки -¦ ¦
¦ ¦и ДЛДФОКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заключение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проекты ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦распоряже-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, пору-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чения и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задания на¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки; ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦при неце- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лесообраз-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности про-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ведения ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки -¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заключение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО; при ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведении¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внеплано- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вой про- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки бан-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ка по ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложе- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нию АСВ - ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мотивиро- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ванное за-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ключение ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ДБРН и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ДЛДФОКО ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Направление пакета¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 4.8, ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦документов о¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее одно-¦или ГИМИ ¦ ¦п. 7.4 ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го рабо- ¦ ¦ ¦настоящей ¦теле и ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чего дня ¦ ¦ ¦Инструкции ¦(или) в ¦ ¦
¦ ¦проверки кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦после дня¦ ¦ ¦ ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписа- ¦ ¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦филиала); по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния рас- ¦ ¦ ¦ ¦подписан- ¦ ¦
¦ ¦внеплановым ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поряже- ¦ ¦ ¦ ¦ные распо-¦ ¦
¦ ¦проверкам по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, по- ¦ ¦ ¦ ¦ряжение, ¦ ¦
¦ ¦предложению АСВ -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ручения ¦ ¦ ¦ ¦поручение ¦ ¦
¦ ¦уведомление о¦ ¦ ¦ ¦ ¦и задания¦ ¦ ¦ ¦и задание ¦ ¦
¦ ¦принятом решении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на прове-¦ ¦ ¦ ¦на прове- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дение ¦ ¦ ¦ ¦дение про-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦верки ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 5 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Инициатор ¦ ¦П. 4.8, п.¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦информационного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее одно-¦проведения ¦ ¦4.9 и п.¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦сообщения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦го рабо- ¦внеплановой ¦ ¦7.4 ¦теле или ¦ ¦
¦ ¦принятом решении¦ ¦ ¦ ¦ ¦чего дня ¦проверки, ¦ ¦настоящей ¦в элект- ¦ ¦
¦ ¦УДЛ о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦после дня¦ДБРН и ДЛДФОКО ¦ ¦Инструкции ¦ронном ви-¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятия ¦ ¦ ¦ ¦де по фор-¦ ¦
¦ ¦проверки кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения ¦ ¦ ¦ ¦ме 2 нас- ¦ ¦
¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦УДЛ или ¦ ¦ ¦ ¦тоящего ¦ ¦
¦ ¦филиала) либо¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписа- ¦ ¦ ¦ ¦Приложе- ¦ ¦
¦ ¦информационного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния рас- ¦ ¦ ¦ ¦ния; по ¦ ¦
¦ ¦сообщения об отказе¦ ¦ ¦ ¦ ¦поряже- ¦ ¦ ¦ ¦внеплано- ¦ ¦
¦ ¦в ее проведении; по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, по- ¦ ¦ ¦ ¦вым про- ¦ ¦
¦ ¦внеплановым ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ручения ¦ ¦ ¦ ¦веркам по ¦ ¦
¦ ¦проверкам по¦ ¦ ¦ ¦ ¦и задания¦ ¦ ¦ ¦предложе- ¦ ¦
¦ ¦предложению АСВ -¦ ¦ ¦ ¦ ¦на прове-¦ ¦ ¦ ¦нию АСВ - ¦ ¦
¦ ¦уведомление о¦ ¦ ¦ ¦ ¦дение ¦ ¦ ¦ ¦в произ- ¦ ¦
¦ ¦принятом решении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦вольной ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦форме ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 6 ¦Подготовка ¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦В соответ- ¦Основанием¦ ¦
¦ ¦предложений по¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ствии с ¦являются: ¦ ¦
¦ ¦внесению изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приложением¦пакет до- ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план (при¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦4 к настоя-¦кументов ¦ ¦
¦ ¦необходимости) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦ГИКО на ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦проведение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внеплано- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вой про- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки, ре-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦шение ру- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ководителя¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ (ГИМИ) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о проведе-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нии вне- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плановой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки в¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответ- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ствии с ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.3 ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреждений Банка России ¦
+---T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------+
¦ 7 ¦Подготовка ¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦Руководитель ТУ¦ ¦ ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 4.1 - ¦В элект- ¦Если руководи- ¦
¦ ¦предложения о¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦ ¦- если это¦ ¦4.5 настоя-¦ронном ви-¦телю ТУ - к N 9¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦региональная ¦ ¦щей Инст- ¦де по фор-¦п/п настоящего ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверка и¦ ¦рукции ¦ме 1 нас- ¦Приложения, ес-¦
¦ ¦проверки, в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимость ¦ ¦ ¦тоящего ¦ли ГИМИ - к ¦
¦ ¦числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ее проведения¦ ¦ ¦Приложе- ¦N 11 п/п ¦
¦ ¦предложению СПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предусмотрена ¦ ¦ ¦ния. Сос- ¦настоящего ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.3¦ ¦ ¦тав пакета¦Приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦докумен- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции. ¦ ¦ ¦тов: пред-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИМИ - во всех¦ ¦ ¦ложение о ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦остальных ¦ ¦ ¦проведении¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случаях ¦ ¦ ¦проверки, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проект ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦распоряже-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, пору-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чения и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задания на¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 8 ¦При необходимости¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦П. 1.7 нас-¦ ¦ ¦
¦ ¦проведения ¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тоящей Инс-¦ ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукции. ¦ ¦ ¦
¦ ¦межрегиональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложение ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки, проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦1 к настоя-¦ ¦ ¦
¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦территориального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России) ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласовывает ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложение в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦порядке, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установленном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложением 1 к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 9 ¦Рассмотрение и¦Руководитель ТУ¦Руководитель ТУ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.3 нас-¦Руководи- ¦ ¦
¦ ¦подписание ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ИПТУ ¦ ¦тоящей Инс-¦тель ТУ ¦ ¦
¦ ¦комплекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукции ¦подписыва-¦ ¦
¦ ¦документов на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ет распо- ¦ ¦
¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ряжение, ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поручение ¦ ¦
¦ ¦региональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и задание ¦ ¦
¦ ¦проверки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на прове- ¦ ¦
¦ ¦соответствии с N 7¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дение про-¦ ¦
¦ ¦п/п настоящего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки ¦ ¦
¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 10¦Подготовка ¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦Руководитель ТУ¦ ¦Не позд- ¦ГИМИ ¦ ¦П. 4.3 нас-¦В элект- ¦К N 6 п/п нас- ¦
¦ ¦уведомления по¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦нее одно-¦ ¦ ¦тоящей Инс-¦ронном ви-¦тоящего Прило- ¦
¦ ¦принятому ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го рабо- ¦ ¦ ¦трукции ¦де по фор-¦жения ¦
¦ ¦руководителем ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чего дня ¦ ¦ ¦ ¦ме 3 нас- ¦ ¦
¦ ¦решению о¦ ¦ ¦ ¦ ¦со дня ¦ ¦ ¦ ¦тоящего ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятия ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствии с п.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦4.3 настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов Главной инспекции ¦
+---T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------+
¦ 11¦Рассмотрение ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦ГИМИ - в¦ ¦П. 4.3 и п.¦Если необ-¦Если ГИМИ - к ¦
¦ ¦комплекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦4.5 настоя-¦ходима до-¦N 12 п/п ¦
¦ ¦документов на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.3¦ ¦щей Инст- ¦полнитель-¦настоящего ¦
¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦рукции ¦ная инфор-¦Приложения, ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции. ¦ ¦ ¦мация или ¦если в ГИКО - к¦
¦ ¦проверки и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦докумен- ¦N 2 п/п ¦
¦ ¦подготовка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО - во всех¦ ¦ ¦ты - зап- ¦настоящего ¦
¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦остальных ¦ ¦ ¦рос в со- ¦Приложения ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случаях ¦ ¦ ¦ответству-¦ ¦
¦ ¦(нецелесообразнос- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ющее ТУ ¦ ¦
¦ ¦ти) ее проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 12¦Рассмотрение ¦ГИМИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 4.3 нас-¦Подписан- ¦ ¦
¦ ¦комплекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тоящей Инс-¦ные распо-¦ ¦
¦ ¦документов на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукции ¦ряжение, ¦ ¦
¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поручение ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и задание ¦ ¦
¦ ¦межрегиональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на прове- ¦ ¦
¦ ¦окружной проверки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дение про-¦ ¦
¦ ¦соответствии с п.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки ¦ ¦
¦ ¦4.3 настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции и их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подписание ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 13¦Подготовка ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.3 и п.¦В элект- ¦К N 6 п/п нас- ¦
¦ ¦уведомления о¦ ¦ ¦ ¦ ¦нее одно-¦ТУ ¦ ¦4.5 настоя-¦ронном ви-¦тоящего Прило- ¦
¦ ¦принятом ГИМИ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го рабо- ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦де по фор-¦жения ¦
¦ ¦решении о¦ ¦ ¦ ¦ ¦чего дня ¦ ¦ ¦рукции ¦ме 3 нас- ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦со дня ¦ ¦ ¦ ¦тоящего ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятия ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦межрегиональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦окружной проверки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствии с п.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦4.3 настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+----------------
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция.
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции.
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).
ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка России.
ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.
АСВ - государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов".
Структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.
