Информация о срочных сделках кредитной организации
ИНФОРМАЦИЯ О СРОЧНЫХ СДЕЛКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
по состоянию на "__" __________ ____ г.
Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации
___________________________________________________________________________
Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________
Признак сделок (операций) _________________________________________________
----T------------T-----------T------------T------------T-----------T------T------T------------T---------T-------------T----------T-------¬
¦ N ¦Наименование¦Идентифика-¦ Код вида ¦ Характер ¦ Вид ¦ Цель ¦ Тип ¦ Вид ¦Характе- ¦ Дата сделки ¦ Сумма ¦Сумма ¦
¦п/п¦контрагента ¦ционный но-¦деятельности¦отношений с ¦финансового¦сделки¦сделки¦ базисного ¦ристика +------T------+требований¦обяза- ¦
¦ ¦ кредитной ¦мер контра-¦контрагента ¦ кредитной ¦инструмента¦ ¦ ¦ актива ¦базисного¦дата ¦дата ¦ (тыс. ¦тельств¦
¦ ¦организации ¦гента кре- ¦ кредитной ¦организацией¦ ¦ ¦ ¦(переменной)¦актива ¦заклю-¦испол-¦ руб.) ¦(тыс. ¦
¦ ¦ ¦дитной ор- ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чения ¦нения ¦ ¦руб.) ¦
¦ ¦ ¦ганизации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------+-----------+------------+------------+-----------+------+------+------------+---------+------+------+----------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦
+---+------------+-----------+------------+------------+-----------+------+------+------------+---------+------+------+----------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+------------+-----------+------------+------------+-----------+------+------+------------+---------+------+------+----------+--------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" __________ ____ г.
Примечания
1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:
1) в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;
2) в отношении совершенных сделок (операций).
По строке "Признак сделок (операций)" проставляется условный код "01" при заполнении таблицы по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код "02" - при заполнении таблицы по совершенным сделкам (операциям).
2. В графе 2 указывается наименование контрагента кредитной организации:
кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ;
юридического лица - резидента (некредитной организации) - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;
юридического лица - нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;
физического лица - фамилия, имя, отчество.
3. В графе 3 по каждому контрагенту указываются:
для юридических лиц - резидентов (некредитных организаций) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
для юридических лиц - нерезидентов, в том числе кредитных организаций - нерезидентов, не включенных в справочник СВИФТ, - "НР";
для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ;
для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
4. В графе 4 указываются все основные виды экономической деятельности контрагента (в количестве не более 5 кодов) в соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе видов экономической деятельности (ОКВЭД).
5. В графе 5 указывается характер отношений контрагента с кредитной организацией в соответствии со следующей классификацией:
1 - головная организация;
2 - дочернее хозяйственное общество;
3 - зависимое хозяйственное общество;
4 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации и ее головной организации;
5 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа дочернего и (или) зависимого хозяйственного общества кредитной организации;
6 - акционеры (участники) - юридические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли кредитной организации;
7 - акционеры (участники) - физические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли кредитной организации;
8 - физические лица - работники кредитной организации;
9 - иные лица, на деятельность которых оказывает существенное влияние кредитная организация, и (или) лица, которые оказывают существенное влияние на деятельность кредитной организации;
10 - прочие заемщики.
6. В графе 6 указывается вид финансового инструмента в соответствии с нижеприведенной классификацией:
ФРВ - форвардный контракт;
ОПЦ - опцион;
СВП - своп;
ФЧС - фьючерс;
Др - другие.
7. В графе 7 указывается цель сделки в соответствии с нижеприведенной классификацией:
Сп - спекулятивные;
Хдж - хеджирование;
Кл - клиентские.
8. В графе 8 указывается информация о типе сделки: поставочная (П) либо расчетная (беспоставочная) (Р).
9. В графе 9 указывается вид базисного актива для поставочных сделок в соответствии с нижеприведенной классификацией:
ИВ - иностранная валюта;
ДМ - драгоценные металлы;
ЦБ - ценные бумаги;
Др - другие.
Для расчетных (беспоставочных) сделок указывается вид переменной, от изменения которой зависит цена базисного актива по сделке. Вид переменной указывается в соответствии с нижеприведенной классификацией:
СП - ставка процента;
ЦЦБ - рыночная (биржевая) цена на ценные бумаги;
ЦДМ - учетная цена на драгоценные металлы;
ОКВ - официальный курс иностранной валюты;
ИЦ - индекс цен для требований (обязательств) (кроме ценных бумаг);
ДрП - другая переменная.
10. В графе 10 по базисному активу "иностранная валюта" указывается код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ), по базисному активу "драгоценные металлы" - код соответствующего драгоценного металла в соответствии с Классификатором клиринговых валют, по базисному активу "ценные бумаги" - код типа ценной бумаги в соответствии с нижеприведенной классификацией:
BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;
BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;
BON4 - облигации прочих резидентов;
BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков;
BON6 - облигации банков-нерезидентов;
BON7 - облигации прочих нерезидентов;
DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;
DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;
SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);
SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов (привилегированные);
SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);
SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);
SHS5 - акции банков-нерезидентов;
SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;
SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;
DR - депозитарные расписки;
CON - складское свидетельство;
WTS - варранты;
OPNI - опционы эмитента;
ENC - закладные;
OTHER - иное,
а также количество ценных бумаг.
11. При указании дат в графах 11 и 12 используется формат "дд.мм.гггг", где: "дд" - день месяца, "мм" - порядковый номер месяца, "гггг" - год.
