Информация о проверках соблюдения организациями порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами
Приложение 1 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
ИНФОРМАЦИЯ
О ПРОВЕРКАХ СОБЛЮДЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ
КАССОВЫХ ОПЕРАЦИЙ И РАБОТЫ С НАЛИЧНЫМИ ДЕНЬГАМИ
по состоянию на "__" ____________ г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) ____________
Почтовый адрес _____________________________________________
Код формы 0409212
Полугодовая
------T---------------------------T-------T----------------------¬
¦Номер¦ Наименование показателя ¦ Итого ¦Проверки, проведенные ¦
¦ п/п ¦ ¦(гр. 4 +------------T---------+
¦ ¦ ¦ + гр. ¦ кредитной ¦совместно¦
¦ ¦ ¦ 5) ¦организацией¦с другими¦
¦ ¦ ¦ ¦ (ее ¦ органами¦
¦ ¦ ¦ ¦ филиалом) ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ ¦Проверки соблюдения ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациями порядка ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ведения кассовых операций и¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦работы с наличными деньгами¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 1 ¦Количество обслуживаемых ¦ ¦ ¦ X ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 2 ¦Количество контролируемых ¦ ¦ ¦ X ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 3 ¦Установлены лимиты остатков¦ ¦ ¦ X ¦
¦ ¦наличных денег (количество ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 4 ¦Сумма установленных лимитов¦ ¦ ¦ X ¦
¦ ¦остатков наличных денег ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 5 ¦Фактически проверено ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(количество организаций) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 6 ¦Допущено нарушений, включая¦ ¦ ¦ X ¦
¦ ¦установленные совместными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверками (количество ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций), в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 6.1 ¦нарушения, установленные ¦ ¦ ¦ X ¦
¦ ¦совместными проверками ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(количество организаций) ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 7 ¦Сумма нарушений (тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦руб.), ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 7.1 ¦превышение лимитов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦остатков наличных денег ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 7.2 ¦несоблюдение предельного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦размера расчетов наличными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деньгами ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 7.3 ¦неоприходование (неполное ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оприходование) наличных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денег, полученных в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 8 ¦Другие нарушения ¦ X ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦(количество организаций): ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 8.1 ¦расходование наличных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денег, поступивших за ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проданные товары, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выполненные работы и ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оказанные услуги, без ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласования с кредитной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организацией ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 8.2 ¦несоблюдение согласованных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦с кредитной организацией ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦условий расходования ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦наличных денег, поступивших¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦за проданные товары, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выполненные работы и ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦оказанные услуги ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 8.3 ¦расходование наличных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денег, полученных по ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денежному чеку, не по ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦целевому назначению ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 8.4 ¦расходование наличных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦денег, полученных в уплату ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦платежей ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 8.5 ¦ненадлежащее оформление ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кассовых документов и ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦книг, ведущихся для учета ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кассовых операций ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ ¦Меры, принятые по ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦результатам проверок ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------------------------+-------+------------+---------+
¦ 9 ¦Направлено сведений ¦ ¦ ¦ X ¦
¦ ¦налоговым органам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(количество организаций) ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+---------------------------+-------+------------+----------
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ____________ г.
