Информация о кандидатах на должность единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителей, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала кредитной организации, в отношении которых территориальным учреждением принято решение об отказе в согласовании кандидатур на должности руководителей

Приложение 4 к Положению Банка России от 9 июня 2005 года N 271-П "О рассмотрении документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдаче лицензий на осуществление банковских операций и ведении баз данных по кредитным организациям и их подразделениям"

                              ------------------T----------------¬

                              ¦Код территории по¦Код структурного¦

                              ¦      ОКАТО      ¦подразделения по¦

                              ¦                 ¦ справочнику КП ¦

                              +-----------------+----------------+

                              ¦                 ¦                ¦

                              L-----------------+-----------------

                            Информация

              о кандидатах на должность единоличного

             исполнительного органа, его заместителей,

           членов коллегиального исполнительного органа

           кредитной организации, главного бухгалтера,

     заместителей главного бухгалтера кредитной организации,

             руководителей, заместителей руководителя,

       главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера

        филиала кредитной организации, в отношении которых

           территориальным учреждением принято решение

               об отказе в согласовании кандидатур

                    на должности руководителей

                      "__" ______________ Г.

     ________________________________________________________

       наименование структурного подразделения Банка России

     ________________________________________________________

        полное фирменное наименование кредитной организации

                      (наименование филиала)

     ________________________________________________________

           регистрационный номер кредитной организации

           по данным Книги государственной регистрации

         кредитных организаций (порядковый номер филиала)

----T----------T---------------T----------------------T--------T--------------T------------T--------T----------T--------¬

¦ N ¦ Фамилия, ¦  Паспортные   ¦    Стаж работы в     ¦Занимае-¦Сведения о ре-¦ Основания  ¦  Дата  ¦Основания ¦Дата ис-¦

¦п/п¦   имя,   ¦данные, данные ¦  банковской системе  ¦мая     ¦шении террито-¦для внесения¦внесения¦   для    ¦ключения¦

¦   ¦ отчество ¦о регистрации  ¦                      ¦долж-   ¦риального уч- ¦   в базу   ¦ в базу ¦исключения¦из базы ¦

¦   ¦          ¦   по месту    +-----------T----------+ность   ¦реждения Банка¦   данных   ¦ данных ¦ из базы  ¦        ¦

¦   ¦          ¦ жительства,   ¦   всего   ¦в том     ¦        ¦России об от- ¦    <*>     ¦        ¦  данных  ¦        ¦

¦   ¦          ¦    адрес      ¦           ¦числе в   ¦        ¦казе в согла- ¦            ¦        ¦          ¦        ¦

¦   ¦          ¦ фактического  ¦           ¦данной    ¦        ¦совании канди-¦            ¦        ¦          ¦        ¦

¦   ¦          ¦    места      ¦           ¦кредитной ¦        ¦датуры        ¦            ¦        ¦          ¦        ¦

¦   ¦          ¦ жительства,   ¦           ¦организа- ¦        ¦              ¦            ¦        ¦          ¦        ¦

¦   ¦          ¦  гражданство  ¦           ¦ции или   ¦        ¦              ¦            ¦        ¦          ¦        ¦

¦   ¦          ¦               ¦           ¦филиале   ¦        ¦              ¦            ¦        ¦          ¦        ¦

+---+----------+---------------+-----------+----------+--------+--------------+------------+--------+----------+--------+

¦ 1 ¦    2     ¦       3       ¦     4     ¦    5     ¦   6    ¦      7       ¦      8     ¦    9   ¦    10    ¦   11   ¦

L---+----------+---------------+-----------+----------+--------+--------------+------------+--------+----------+---------

Руководитель                                              (Ф.И.О.)

Исполнитель

Телефон:

"__" _____________ г.

--------------------------------

<*> Указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

1. Основания для отказа в согласовании кандидатур на должности руководителей, предусмотренные статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности":

1.1. Отсутствие у кандидата на должность руководителя высшего юридического или экономического образования и опыта руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, деятельность которых связана с осуществлением банковских операций, либо отсутствие двухлетнего опыта руководства таким отделом, подразделением.

1.2. Наличие судимости за совершение преступлений в сфере экономики.

1.3. Совершение в течение одного года, предшествующего дню подачи в Банк России документов для государственной регистрации кредитной организации, административного правонарушения в области торговли и финансов, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях.

1.4. Наличие в течение двух лет, предшествовавших дню подачи в Банк России документов для государственной регистрации кредитной организации, фактов расторжения с указанным лицом трудового договора (контракта) по инициативе администрации на основаниях, предусмотренных пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации.

1.5. Предъявление в течение трех лет, предшествовавших дню подачи в Банк России документов для государственной регистрации кредитной организации, к кредитной организации, в которой кандидат находился на должности руководителя кредитной организации, требования о замене его в качестве руководителя кредитной организации в порядке, предусмотренном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

1.6. Несоответствие деловой репутации кандидата на должность руководителя требованиям, установленным федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

1.7. Наличие иных оснований, установленных федеральными законами.

2. В графе 7 указывается номер и дата принятия решения территориального учреждения об отказе в согласовании кандидата.