Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)
ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), ¦
¦ НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ ¦
¦ ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное фирменное наименование кредитной организации; ¦
¦ основной государственный регистрационный номер кредитной ¦
¦ организации; регистрационный номер кредитной ¦
¦ организации; полное наименование и порядковый номер ¦
¦ филиала кредитной организации) <*> ¦
¦ ¦
¦ N ___________ от "__" ___________ 200_ г. ¦
¦ ¦
¦ Руководителю кредитной организации (ее филиала)¦
¦ (должностному лицу или ответственному работнику¦
¦ внутреннего структурного подразделения ¦
¦ кредитной организации (ее филиала)) ¦
¦ ¦
¦ На основании поручения на проведение проверки от "__" _______¦
¦200_ г. N ____ кредитной организации (ее филиалу) ______________¦
¦ (полное ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ фирменное наименование кредитной ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ организации (полное наименование филиала)) ¦
¦надлежит в срок до "__" _________ 200_ г. предоставить рабочей¦
¦группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) ________¦
¦ (Ф.И.О.)¦
¦документы (информацию) и (или) заверенные копии документов¦
¦кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к¦
¦настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и¦
¦работников кредитной организации (ее филиала), собственноручное¦
¦объяснение ответственного работника внутреннего структурного¦
¦подразделения кредитной организации (ее филиала). ¦
¦ Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом)¦
¦указанных в настоящей заявке документов (информации),¦
¦необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в¦
¦полном объеме и в установленные руководителем и (или) членами¦
¦рабочей группы сроки, письменных разъяснений руководителя и¦
¦работников кредитной организации (ее филиала), собственноручного¦
¦объяснения ответственного работника внутреннего структурного¦
¦подразделения кредитной организации (ее филиала) без¦
¦уважительных причин является противодействием проведению¦
¦настоящей проверки. ¦
¦ ¦
¦ Приложение: на __ листах. ¦
¦ ¦
¦ Руководитель рабочей группы <**> ¦
¦ ________________ (Ф.И.О.)¦
¦ (подпись) ¦
¦ Член рабочей группы ¦
¦ ¦
¦ "__" __________ 200_ г. ________________ (Ф.И.О.)¦
¦ (подпись) ¦
¦ Заявка получена: ¦
¦ ¦
¦ Руководитель ¦
¦ кредитной организации (ее филиала) _____________ (должность,¦
¦ (должностное лицо или ответственный (подпись) Ф.И.О.) ¦
¦ работник внутреннего структурного ¦
¦ подразделения кредитной организации ¦
¦ (ее филиала) ¦
¦ "__" _________ 200_ г. в "__" час. "__" мин. ¦
¦ ¦
¦ Приложение к заявке на предоставление документов ¦
¦ (информации), необходимых для проведения проверки ¦
¦ ¦
¦----T--------T-----------T--------------T---------------T------¬¦
¦¦ N ¦Наимено-¦Установлен-¦Предоставлено ¦Возвращено кре-¦Приме-¦¦
¦¦п/п¦вание ¦ный срок ¦рабочей группе¦дитной органи- ¦чание ¦¦
¦¦ ¦докумен-¦предостав- ¦ ¦зации ¦<****>¦¦
¦¦ ¦та ¦ления +----T---------+----T----------+ ¦¦
¦¦ ¦ ¦ ¦дата¦ подпись ¦дата¦ подпись ¦ ¦¦
¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ <***> ¦ ¦ <***> ¦ ¦¦
¦+---+--------+-----------+----+---------+----+----------+------+¦
¦¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦¦
¦+---+--------+-----------+----+---------+----+----------+------+¦
¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦¦
¦L---+--------+-----------+----+---------+----+----------+-------¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным единого государственного реестра юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.
<***> Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы с указанием его фамилии, имени, отчества. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества и должности.
<****> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов, а также об уважительных причинах представления документов позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и т.п.
