Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)
Приложение 8 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
ЗАДАНИЕ
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _____ ¦
¦ ¦
¦ ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ ¦
¦ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное фирменное наименование и регистрационный ¦
¦ номер кредитной организации, ОГРН; ¦
¦ полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1> ¦
¦ ¦
¦N ______ от "__" __________ 20__ года¦
¦ ¦
¦ Рабочей группе в соответствии с поручением от "__" __________¦
¦20__ года N _____ в ходе ______________ проверки _______________¦
¦ (вид проверки) (полное ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ фирменное наименование и регистрационный номер кредитной ¦
¦ организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ¦
¦ ее филиала)) <1> ¦
¦за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с¦
¦_______________ 20__ года по _______________ 20__ года надлежит¦
¦проверить следующие вопросы <2> ¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ ¦
¦ Должностное лицо Банка России, ¦
¦ обладающее правом поручать ¦
¦ проведение проверки ____________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка) ¦
¦ м.п. Банка России ¦
¦ (территориального учреждения¦
¦ Банка России или иного ¦
¦ структурного подразделения ¦
¦ Банка России) ¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<2> При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации.
Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России N 1542-У оформляются по форме, предусмотренной настоящим приложением.
В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.4 настоящей Инструкции.
